建立合规性审核制度
建立有效的合规问责制度
建立合规绩效考核制度
建立违规整改制度
第1题:
职能部门应当培育本条线内控合规文化,形成内控优先、主动合规的良好氛围。()
此题为判断题(对,错)。
第2题:
下列指标中,不属于银行业金融机构绩效考评的合规经营类指标的是:
A.合规执行
B.内控评价
C.违规处罚
D.收入结构调整
第3题:
《中国农业银行合规政策》要求各级行应建立合规绩效考核制度,将合规评价结果纳入()体系。
A.监督管理考核评价
B.人事考评和绩效考核评价
C.精神文明建设考核
D.党风廉政建设考评
第4题:
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()
第5题:
第6题:
在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下,总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系,各分行据此生成各自的计分评价表。()
此题为判断题(对,错)。
第7题:
第8题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第9题:
商业银行应及时将()等内部制度向银监会备案。
第10题:
银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。