各级机构对于所经办的财务顾问业务须建立规范的业务档案。档案内容至少应包括()。

题目
多选题
各级机构对于所经办的财务顾问业务须建立规范的业务档案。档案内容至少应包括()。
A

客户资料、行业资料等基础资料

B

需求调查与业务立项报告

C

财务顾问建议书

D

财务顾问协议

E

财务顾问报告及相关评估和审查意见

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第1题:

企业、二级/基层单位应建立预案演练档案,档案至少包括演练内容、存在问题和整改完成情况()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第2题:

企业、二级/基层单位应建立(),档案至少包括演练内容、存在问题和整改完成情况。

A、评估档案

B、隐患治理档案

C、安全检查档案

D、预案演练档案


答案:D

第3题:

保险公估机构应当建立完整规范的业务档案管理制度,这些档案须在结案后至少()时间不得丢失、销毁这些材料。

A.3年

B.5年

C.8年

D.10年


参考答案:D
本题解析:保险公估机构应当建立完整规范的业务档案。保险公估从业人员须将包括公估报告在内的所有书面记录、档案材料和单证建档保存,如完整账簿、原始凭证及有关资料等,并且须在结案后至少10年时间不得丢失、销毁这些材料。

第4题:

简述农保经办机构如何建立新型农村社会保险业务档案。


正确答案: 建立农村社会保险业务档案,主要有两种方式:一是通过农村社会保险业务信息系统,在为用人单位、个人办理社会保险登记和缴纳社会保险费等事务时,建立起电子业务档案;二是通过归集纸质等资料,建立起有形的业务档案。综合起来说,农村社会保险业务档案是指在办理农村社会保险业务过程中形成的具有保存价值和利用价值的相关资料(包括电子记录)。这些资料是参保单位和个人权益的真实记录,是确定参保人员享受社会保险待遇的重要依据。

第5题:

客户档案由业务经办部门建立,由贷款档案员集中保管。


答案:对
解析:
关于客户档案管理,业务经办部门应按客户分别建立客户档案卷,移交贷款档案员集中管理。
考点:客户档案的管理

第6题:

企业、二级/基层单位应建立预案演练档案,档案至少包括()。

A、事故发生原因

B、演练内容

C、存在问题

D、整改完成情况


答案:BCD

第7题:

简述明朝各级档案机构的建立。


参考答案:

明王朝建立后,档案工作机构的设置也由分散趋向于统一,并得到了进一步的发展。在中央六部及五军都督府、都察院、大理寺等全国军政机关的档案机构陆续建立了起来。明成祖迁都后,南京六部、五府也仍然设置。地方各级机关如省市政使司、按察司、州、府、县等也都设置了架阁库。据《古今图书集成·考工部》统计,当时设库约有二百处。


第8题:

各保险中介机构及其分支机构除妥善保存纸质业务档案之外,还应当建立完整规范的业务电子档案。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第9题:

驾驶培训机构按规定应当建立学员档案,学员档案主要包括哪些内容?


正确答案: 学员登记表‣、教学日志‣、培训记录‣、结业证书‣复印件等。

第10题:

农机监理机构应当建立计算机数据库,按照拖拉机驾驶证业务工作规范的规定,在()中记录经办经过和经办人的信息。

  • A、拖拉机业务流程记录单
  • B、拖拉机驾驶证业务流程记录
  • C、拖拉机档案材料目录
  • D、拖拉机驾驶证档案材料目录

正确答案:B

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