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监管信息及其管理是监管工作的（）

题目
单选题
监管信息及其管理是监管工作的（）
A

主要组成部分

B

次要组成部分

C

重要组成部分

D

以上都不对

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第1题：

中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度


正确答案：ACD
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

第2题：

批量监管工作的主要内容包括（）。

  • A、用途监管
  • B、押品监管
  • C、客户关联信息监管
  • D、贷款权证监管

正确答案:A,B,C,D

第3题：

按照《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引(试行)》的规定,下列选项中不属于非现场监管工作环节的是()。

A.确定监管人员

B.制定监管计划

C.监管信息收集

D.日常监管分析


参考答案：A

第4题：

（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

  • A、现场监管
  • B、非现场监管
  • C、直接监管
  • D、间接监管

正确答案:B

第5题：

下列工作内容中不属于批量监管的工作是：（）

  • A、客户信息监管
  • B、贷款权证监管
  • C、资产质量监管
  • D、信贷程序合规监管

正确答案:D

第6题：

航班信息资源管理是指（）。

  • A、航班信息的处理与监管
  • B、航显信息的监管
  • C、天气信息的监管
  • D、不正常信息的处理与监管

正确答案:A,B,C,D

第7题：

个人住房贷款权证监管的主要工作及流程是：（）。

  • A、信息录入情况监管→楼盘分类情况监管→权证办理进度监管
  • B、信息录入情况监管→权证办理进度监管→押品变动信息监管
  • C、权证办理进度监管→押品变动信息监管→押品保管监管
  • D、权证办理进度监管→信息录入情况监管→押品变动信息监管

正确答案:A

第8题：

银监会要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级人员变更以及其他重大事项等信息，这种属于( )。

A．非现场监管

B．现场监管

C．监管谈话

D．信息披露监管


正确答案：D

第9题：

押品信息监管包括押品变动信息监管、押品价值重估监管和（）

  • A、楼盘分类管理
  • B、贷款趋势管理
  • C、押品保管监管
  • D、合作机构管理

正确答案:C

第10题：

供电企业有下列情形之一的，由电力监管机构责令改正：（）

  • A、拒绝电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责的
  • B、阻碍电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责的
  • C、提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料的
  • D、未按照国家有关电力监管规章、规则的规定公开有关信息的

正确答案:A,B,C,D

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