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在风险为本监管的规划监管行动阶段，对于拟实施的监管行动应明确哪些内容（）

题目
多选题
在风险为本监管的规划监管行动阶段，对于拟实施的监管行动应明确哪些内容（）
A

针对总体风险状况应以什么频率进行现场检查

B

何种业务和风险需要非现场监管持续跟踪，以及跟踪的重点

C

何种风险和问题需要现场检查进一步核实

D

现场检查的大致时间安排，检查的范围和重点目标

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 暂无解析
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第1题：

风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有( )。

A．了解机构

B．准备风险为本的现场检查

C．对监管结果汇总报告

D．实施风险为本的现场检查并确定评级

E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测


正确答案：ABDE
解析：风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，具体包括：了解机构、风险评估、规划监管行动、准备风险为本的现场检查、实施风险为本的现场检查并确定评级、采取监管措施、效果评价和持续的非现场监测，所以A、B、D、E项正确。

第2题：

风险监管框架的监管步骤包括（ ）。

A．了解机构和风险评估

B．规划监管行动

C．准备风险为本的现场检查

D．实施风险为本的现场检查并确定评级

E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测


正确答案：ABCDE
风险监管框架的监管步骤：了解机构；风险评估；规划监管行动；准备风险为本的现场检查；实施风险为本的现场检查并确定评级；监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

第3题：

风险为本的持续监管框架内容包括( )。

A．了解机构和风险评估

B．规划监管行动

C．准备风险为本的现场检查

D．实施风险为小的现场检查并确定评级

E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测


正确答案：ABCDE

第4题：

以下属于风险监管框架步骤的有（　　）。

A.了解机构
B.风险评估
C.规划监管行动
D.准备风险为本的现场检查
E.实施风险为本的现场检查并确定评级

答案：A,B,C,D,E
解析：
暂无解析

第5题：

风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有()。

A.了解机构
B.准备风险为本的现场检查
C.对监管结果汇总报告
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.持续的非现场监测

答案：A,B,D,E
解析：
风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，具体包括了解机构，风险评估，规划监管行动，准备风险为本的现场检查，实施风险为本的现场检查并确定评级，监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

第6题：

下列风险监管框架的监管步骤中，最能体现持续有效监管的是（ ）。

A．风险评估

B．规划监管行动

C．监管措施、效果评价和持续的非现场监测

D．实施风险为本的现场检查并确定评级


正确答案：C
监管措施、效果评价和持续的非现场监测是风险为本监管的后续阶段，也是最能体现持续有效监管的阶段。

第7题：

风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（ ）等。

A.了解机构
B.实施风险为本的现场检查
C.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
D.准备风险为本的现场检查
E.规划监管行动

答案：A,B,C,D,E
解析：
风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤，除ABCDE五项外，还包括风险评估。

第8题：

以风险为本的持续监管框架内容包括( )。

A．了解机构和风险评估

B．规划监管行动

C．准备风险为本的现场检查

D．实施风险为本的现场检查并确定评级

E．监管措施、措施评价和持续的非现场监测


正确答案：ABCDE
解析：风险为本的持续监管框架由六个相互衔接的具体监管步骤组成，本题选项全部包括了这六步，其中A选项的了解机构和风险评估是两个步骤。

第9题：

风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了了解机构和风险评估，其他的流程有（）

A.规划监管行动
B.准备风险为本的现场检查
C.现场检查结束后公布监管处罚措施，结束监管活动
D.实施风险为本的现场检查
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测

答案：A,B,D,E
解析：
风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤:
①了解机构。机构的情况可以从准入申请文件、机构自身对外公开的资料、日常监管过程中积累的各类信息以及专门会谈和走访等方式获得。
②风险评估。风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。
③规划监管行动。该步骤的主要任务是根据风险评估结果有针对性地制定监管和检查计划，起到连接风险评估与实施监管行动的桥梁作用。
④准备风险为本的现场检查。在确定了监管和检查计划后,便进入监管行动的实施阶段。
⑤实施风险为本的现场检查。根据机构大小、复杂程度和风险状况，按照检查前准备工作确定的思路进行有目的、有限度地检查和测试，是风险为本现场检查有别于以往检查的一大特色。
⑥监管措施、效果评价和持续的非现场监测。这个步骤是风险为本监管的后续阶段,也是最能体现持续有效监管的阶段。

第10题：

在风险为本监管的规划监管行动阶段，对于拟实施的监管行动应明确哪些内容（）

  • A、针对总体风险状况应以什么频率进行现场检查
  • B、何种业务和风险需要非现场监管持续跟踪，以及跟踪的重点
  • C、何种风险和问题需要现场检查进一步核实
  • D、现场检查的大致时间安排，检查的范围和重点目标

正确答案:A,B,C,D

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