责成纪律处分
法律审查
提出处理意见
做出处理决定
第1题:
A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、罚款
第2题:
第3题:
公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以____;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取____、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。( )
A.责令整改记过处分
B.责令整改监管谈话
C.吊销营业执照记过处分
D.吊销营业执照监管谈话
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函
第7题:
第8题:
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )
第9题:
第10题: