内部行为规范包括国家法律法规、监管规章制度、工作规程、监管纪律以及人际关系规范等等。()

题目
判断题
内部行为规范包括国家法律法规、监管规章制度、工作规程、监管纪律以及人际关系规范等等。()
A

B

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第1题:

金融监管当局依据国家法律法规的授权对金融业(包括金融企业以及金融活动)实施监督、约束、管制,使它们依法稳健运行的行为总称是( )。

A.狭义金融监管

B.金融宏观调控

C.广义金融监管

D.银行内部控制


正确答案:A
金融监管当局依据国家法律法规的授权对金融业(包括金融企业以及金融活动)实施监督、约束、管制,使它们依法稳健运行的行为总称是狭义金融监管。

第2题:

(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括( )。
Ⅰ.合规监控
Ⅱ.风险管理
Ⅲ.内部稽核
Ⅳ.行为规范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案:A
解析:
中国证监会可以根据实际情况,定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查。

第3题:

对同事在工作中违反纪律、内部规章制度的行为应当予以提示,并根据情况向( )报告。 A.所在机构、监管部门、工会、行业自律组织 B.行业自律组织、监管部门、工会 C.所在机构、行业自律组织、监管部门、司法机关 D.所在机构、司法机关、监管部门


正确答案:C
《银行业从业人员职业操守》第二十九条规定,从业人员与同事之间负有互相监督的义务,对同事在工作中违反纪律、内部规章制度的行为应当予以提示,并根据情况向所在机构、行业自律组织、监管部门、司法机关报告。

第4题:

农户贷款用途应当符合(),不得发放无指定用途的农户贷款。

  • A、法律法规规定和国家有关政策
  • B、行内规章制度和法律法规
  • C、行内规章制度和国家有关政策
  • D、行内规章制度和监管要求

正确答案:A

第5题:

商品流通监管体系的基本构成要素有()。

A:监管工具
B:监管主体
C:监管客体
D:监管时间
E:行为规范

答案:B,C,E
解析:
从系统的基本构成来看,商品流通监管体系由监管主体、监管客体、行为规范三个基本要素构成。监管主体包括政府、企业、行业协会、消费者协会、居民和传播媒体;监管客体包括主体行为与商品流通市场运行过程;行为规范包括法律和信用。

第6题:

单位管理内部控制,在很大程度上取决于规章制度的监管,而监管力度的大小与单位制定的制度有关但与国家颁布的相关法律法规无关。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第7题:

金融监管当局依据国家法律法规的授权对金融业(包括金融企业以及金融活动)实施监督、约束、管制,使它们依法稳健运行的行为总称是( ) 。

A、狭义金融监管
B、金融宏观调控
C、广义金融监管
D、银行内部控制

答案:A
解析:
金融监管是监管当局对金融企业监督和管理的总称。金融监管有狭义和广义之分。狭义的金融监管是指金融监管当局依据国家法律法规的授权对金融业(包括金融企业以及金融活动)实施监督、约束、管制,使它们依法稳健运行的行为总称。广义的金融监管是指除监管当局的监管外,还包括行业自律组织的监管以及社会中介组织的监管等。

第8题:

监管人员行为规范包括内部行为规范和外部行为规范。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

基金监管法律体系既是基金监管的(),又是基金监管的行为规范。


正确答案:依据

第10题:

按一般行为规范对客户受理员的纪律要求中,下面哪个做法是错误的()。

  • A、严格遵守企业的各项规章制度
  • B、自觉执行劳动纪律、工作标准、作业规程和岗位规范
  • C、不迟到,不早退,工作时间不办私事
  • D、擅自离岗、串岗,聊天,玩手机

正确答案:D

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