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巴塞尔委员会将操作风险分为内部欺诈、外部欺诈、雇佣合同以及工作状况带来的风险、客户产品和业务活动带来的风险、有形资产损失

题目
多选题
巴塞尔委员会将操作风险分为内部欺诈、外部欺诈、雇佣合同以及工作状况带来的风险、客户产品和业务活动带来的风险、有形资产损失和（）
A

无形资产损失

B

信贷资产的损失

C

经营中断和系统错误

D

涉及执行、交割和管理流程的损失

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第1题：

巴塞尔委员会将操作风险分为七类，以下()属于这七类。

A、内部欺诈

B、客户、产品与业务活动带来的风险

C、经营中断和系统风险

D、雇佣合同以及工作状况带来的风险


参考答案：ABCD

第2题：

按照风险发生的频率和损失大小，巴塞尔委员会将操作风险分为（ ）。

A.外部欺诈
B.无形资产损失
C.客户、产品与业务活动带来的风险
D.经营中断和系统错误
E.涉及执行、交割和流程管理的风险

答案：A,C,D,E
解析：
按照风险发生的频率和损失大小，巴塞尔委员会将操作风险分为七类：①内部欺诈；②外部欺诈；③雇佣合同以及工作状况带来的风险；④客户、产品与业务活动带来的风险；⑤有形资产损失；⑥经营中断和系统错误；⑦涉及执行、交割和流程管理的风险。

第3题：

巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型包括( )。

A．内部欺诈

B．外部欺诈

C．实物资产损毁

D．经营中断和系统瘫痪

E．客户、产品和经营问题


正确答案：ABCDE
解析：巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型有7种，除了题中所述5种之外，还有员工行为和工作场所问题，执行、交货和流程管理。

第4题：

在巴塞尔Ⅱ中对操作风险损失事件类型中，空头支票诈骗事件归类为下面哪项？（）

  • A、内部欺诈或者外部欺诈中的盗窃和舞弊
  • B、客户、产品和商业惯例中的不正当惯例
  • C、执行、交割和流程失败的供应商
  • D、有形资产损毁中的损失事件

正确答案:A

第5题：

巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型包括()。

A:内部欺诈
B:外部欺诈
C:实物资产损毁
D:经营中断和系统瘫痪
E:客户、产品和经营问题

答案：A,B,C,D,E
解析：
巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型有7种，除了题中所述5种之外，还有员工行为和工作场所问题，执行、交货和流程管理。

第6题：

按照风险发生的频率和损失大小，巴塞尔委员会将操作风险分为（ ）。

A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.信用违约
D.雇佣合同以及工作状况带来的风险
E.客户、产品与业务活动带来的风险

答案：A,B,D,E
解析：
按照风险发生的频率和损失大小，巴塞尔委员会将操作风险分为七类：①内部欺诈。
②外部欺诈。
③雇佣合同以及工作状况带来的风险。
④客户、产品与业务活动带来的风险。
⑤有形资产损失。
⑥经营中断和系统错误。
⑦涉及执行、交割和流程管理的风险。

第7题：

在各类操作风险事件中，()给商业银行带来的损失最大。

A:洗钱
B:自然灾害
C:内部欺诈
D:外部欺诈

答案：D
解析：
外部欺诈是指外部人员故意骗取、盗用财产或逃避法律而给商业银行造成损失的行为。该类风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险。

第8题：

巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型是（ ）。

A．内部欺诈

B．外部欺诈

C．客户、产品、经营问题

D．实物资产的损毁

E．经营的中断和系统的瘫痪


正确答案：ABCDE

第9题：

下列关于操作风险的表述错误的是（）。

  • A、操作风险是由于社会评价降低而对行为主体造成危险和损失的可能性
  • B、按照发生的频率和损失大小，巴塞尔委员会将操作风险分为七类
  • C、内部欺诈和外部欺诈均为操作性风险
  • D、重大的操作风险可能导致声誉风险

正确答案:A

第10题：

直接来自外部的主、客观因素给银行带来的损失和影响指（）。

  • A、外部欺诈
  • B、外部事件风险
  • C、内部欺诈
  • D、人员风险

正确答案:B

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