农村商业银行要在注册地辖区内设立支行,申请人应当公司治理良好,内部控制制度健全有效,最近()年未发生重大违法违规行为。

题目
单选题
农村商业银行要在注册地辖区内设立支行,申请人应当公司治理良好,内部控制制度健全有效,最近()年未发生重大违法违规行为。
A

B

1

C

2

D

3

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第1题:

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。

A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B:具有完善的公司治理和内部控制制度
C:风险控制指标符合相关规定
D:具有内部风险评估和控制系统

答案:B,C,D
解析:
证券公司申请保荐机构资格的,应具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。故A项错误。

第2题:

证券公司设立、收购分支机构,应当具备下列条件:()

  • A、治理结构健全
  • B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定
  • C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
  • D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故

正确答案:A,B,C,D

第3题:

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。

A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.风险控制指标符合相关规定

D.具有内部风险评估和控制系统


正确答案:BCD
63. BCD【解析】A项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,证券公司申请保荐机构资格的,最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

第4题:

设立农村商业银行,应当有健全的风险管理体系,能有效控制关联交易风险,最近()年未发生重大违法违规行为。

  • A、半
  • B、1
  • C、2
  • D、3

正确答案:B

第5题:

设立县(市、区)农村商业银行,还应当符合其他审慎性条件,至少包括:有健全的风险管理体系,能有效控制关联交易风险,最近()未发生重大违法违规行为;

  • A、1年
  • B、2年
  • C、3年
  • D、5年

正确答案:A

第6题:

商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括( )。

A.具有良好的公司治理结构
B.风险管理和内部控制健全有效
C.具有良好的并表管理能力
D.无违法违规行为

答案:D
解析:
商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件包括:具有良好的公司治理结构,风险管理和内部控制健全有效,具有良好的并表管理能力,监管评级良好,并对申请人权益性投资占净资产的比例、连续盈利年限、信息科技系统和信息安全体系、无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件年限等方面提出要求。

第7题:

农村商业银行、农村合作银行、村镇银行设立分理处,应当符合以下条件:()。

  • A、公司治理良好,内部控制制度健全有效,最近1年未发生重大违法违规行为
  • B、具有拨付营运资金的能力,且拨付与分理处经营规模相适应的营运资金
  • C、资本充足率不低于8%
  • D、有熟悉业务的从业人员
  • E、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施

正确答案:A,B,C,D,E

第8题:

银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具备()条件。

A.具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制

B.具有良好的社会信誉和经营业绩,最近2年内没有重大违法、违规行为

C.具有良好的社会信誉和经营业绩,最近3年内没有重大违法、违规行为

D.具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序


参考答案:ACD

第9题:

贷款公司可根据业务发展需要,在县域内设立分公司。设立分公司应符合以下条件:()

  • A、具有拨付营运资金的能力,且拨付与分公司经营规模相适应的营运资金
  • B、内部控制制度健全有效,最近2年未发生重大违法违规行为
  • C、资产质量良好,资本充足率不低于8%
  • D、有熟悉业务的工作人员

正确答案:A,C,D

第10题:

要设立分理处的农村合作银行须公司治理良好,内部控制制度健全有效,最近()年未发生重大违法违规行为。

  • A、半
  • B、1
  • C、2
  • D、3

正确答案:B

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