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根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备的条件包括（　　）。

题目
多选题
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备的条件包括（　　）。
A

治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险

B

最近2年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定

C

最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形

D

信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故且现有分支机构管理状况良好

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第1题：

我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更须经证券监管部门批准，所渭重要事项包括（ ）。

A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B．变更业务范围或者注册资本

C．变更持有3%以上股权的股东、实际控制人

D．变更公司主要财务人员


正确答案：AB

第2题：

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，需要经证券监管部门批准。 （ ）


正确答案：√

第3题：

《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括()。

A.设立、收购或者撤销分支机构审批

B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批

C.变更公司章程中的重要条款审批

D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

E.证券公司变更业务范围审批


答案：ABD

第4题：

保险公司设立分支机构，应当具备哪些条件？


正确答案:（1）偿付能力额度符合中国保监会有关规定；
（2）内控制度健全，无受处罚的纪录，经营期限超过2年的，最近2年内无受处罚的纪录；
（3）具有符合中国保监会规定任职资格条件的分支机构高级管理人员。

第5题：

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

第6题：

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

A．证券公司变更名称

B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构


正确答案：BCD

第7题：

下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

A:公司设立、收购或撤销分支机构
B:变更业务范围或注册资本
C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
D:证券公司在境外设立证券经营机构

答案：C
解析：
变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

第8题：

证券公司（ ）需要经证券监管部门批准。 A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B．变更业务范围或者注册资本 C．变更公司章程中的重要条款 D．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人


正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。

第9题：

证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）

  • A、治理结构健全
  • B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定
  • C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
  • D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故

正确答案:A,B,C,D

第10题：

证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。


正确答案:正确

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