违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

未经（），商业银行不得擅自变更客户资金的投资方向、范围或方式。

题目
单选题
未经（），商业银行不得擅自变更客户资金的投资方向、范围或方式。
A

客户书面许可

B

股东大会批准

C

董事会批准

D

高级管理层审核同意

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

在综合理财产品(计划)的管理中，未经客户书面许可，商业银行不得擅自变更客户资金的投资方向、范围或方式。( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
解析：商业银行应当建立必要的委托投资跟踪审计制度，保证商业银行代理客户的投资活动符合与客户的事先约定。未经客户书面许可，商业银行不得擅自变更客户资金的投资方向、范围或方式。

第2题：

在综合理财产品(计划)的管理中，未经客户书面许可，商业银行可以根据具体情形相应变更客户资金的投资方向、范围或方式。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：商业银行应当建立必要的委托投资跟踪审计制度，保证商业银行代理客户的投资活动符合与客户的事先约定。未经客户书面许可，商业银行不得擅自变更客户资金的投资方向、范围或方式。

第3题：

严禁未经批准变更作业计划或擅自扩大作业范围。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第4题：

以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。

A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B:违规向客户提供资金或有价证券
C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D:在经纪业务中不接受客户的全权委托

答案：A,B,C
解析：
证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。②违规向客户提供资金或有价证券。③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。④在经纪业务中接受客户的全权委托。⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。

第5题：

在综合理财产品(计划)的管理中，未经客户书面许可，商业银行可以根据具体情形相应变更客户资金的投资方向、范围或方式。（ ）


正确答案：×
商业银行应当建立必要的委托投资跟踪审计制度，保证商业银行代理客户的投资活动符合与客户的事先约定。未经客户书面许可，商业银行不得擅自变更客户资金的投资方向、范围或方式。

第6题：

证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。

A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B．违规向客户提供资金或有价证券

C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D．买卖法律明文禁止买卖的证券


正确答案：ABC
ABC
本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的一般性禁止行为。

第7题：

商业银行与客户确认投资活动后，在法律允许的范围内，商业银行可以擅自变更客户资金的投资方向、范围和方式。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：未经客户书面许可，商业银行不得擅自变更客户资金的投资方向、范围或方式。

第8题：

保险销售人员未经客户( )同意,不得擅自为其办理保单变更手续,更改客户资料。

A.书面

B.口头

C.明示

D.暗示


答案：A

第9题：

以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。

A:违规向客户提供资金或有价证券
B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

答案：C
解析：
证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

第10题：

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托


答案：B
解析：
。证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定 不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖 的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

更多相关问题
相关内容