判断题金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。A 对B 错

题目

判断题

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。

对

错

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第1题：

金融机构按照规定建立和实施客户身份识别制度应包括哪些内容?

答案：(1)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新;(2)按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人;(3)在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份;(4)保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

第2题：

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是( )。

A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的行效实施负责

B．金融机构应当按照规定建立旁和实施客户身份识别制度

C．金融机构心当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

正确答案：A

第3题：

金融机构按照规定建立客户身份资料制度客户身份资料在业务关系结束后至少保存二年。()

此题为判断题(对，错)。

答案：错

第4题：

反洗钱法规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。（）

正确答案：√
根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定，按照规定建立客户身份识别制度是金融机构的职责之一

第5题：

金融机构应当按照《中华人民共和国反洗钱》规定建立()制度。

A、客户身份识别

B、客户身份资料

C、交易记录保存

D、大额交易和可疑交易报告制度

参考答案：BD

第6题：

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,但金融机构在有合理理由的情况下可以选择不按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求开展客户风险等级分类工作。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第7题：

以下关于反洗钱的说法正确的是( )。

A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录

D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

正确答案：ABD
解析：《反洗钱法》第十九条规定，“金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构”，而不应销毁，故C选项错误。A、B、D选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可以交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。

第8题：

金融机构应当按照规定建立和实施()。

A、反洗钱内控制度

B、反洗钱培训制度

C、客户身份识别制度

参考答案：C

第9题：

金融机构应当按照反洗钱相关规定建立和实施客户身份识别制度。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第10题：

根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。

A.健全反洗钱内控制度

B.建立客户身份识别制度

C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案：C

解析：

金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

判断题金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。A 对B 错

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