关于境内首次公开发行上市的程序,以下表述错误的是(  )。

题目
单选题
关于境内首次公开发行上市的程序,以下表述错误的是(  )。
A

发行成功后,发行人需刊登上市公告,在证监会的监督指导下完成上市

B

预先披露是IPO必经程序

C

发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告,组织路演,通过询价程序确定发行价格,按照发行方案发行股票

D

必须已经是股份有限公司,才能进入上市辅导阶段

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第1题:

扩张型资本运营是指企业通过资本运营实现企业规模的扩大和发展领域的拓展,关于扩张型资本运营,以下说法错误的是( )。

A.企业申请首次公开发行上市程序较复杂

B.通过首次公开发行上市方式上市,企业承担全部费用

C.兼并使被兼并企业失去法人资格

D.收购是指企业获得另一企业全部股权并使其丧失法人资格的商业行为


正确答案:D
D。解析:收购是指一个企业通过购买和证券交换等方式获取其他企业的全部所有权或部分股权,从而掌握其经营控制权的商业行为。收购不导致被收购企业法人资格的丧失。

第2题:

下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是( )。
Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月
Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月
Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月
Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月
Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
Ⅰ项,深交所、上交所《股票上市规则》均规定,发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购其直接或者问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。Ⅱ项,《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定,外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
  Ⅲ项,《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第9条第3项规定,发行对象属于董事会拟引入的境内外战略投资者的,具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。据此,境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,都应锁定36个月。
  Ⅳ项,《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第14条第3款规定,战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
  Ⅴ项,《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7条第1款规定,因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份计人次年可转让股份的计算基数。即不能全部转让,股份转让部分受到了限制。

第3题:

关于在创业板上市,《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人,最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )


正确答案:√
140.A【解析】关于在创业板上市,《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,具备一定的资产规模,具体规定最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。

第4题:

境内首次公开发行上市的一般流程是( )。
Ⅰ.进行企业改制
Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导
Ⅲ.上市申报和审核
Ⅳ.股票发行及上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I

答案:A
解析:
境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市知识点:境内上市的流程;

第5题:

境内首次公开发行上市的—般流程( )
Ⅰ.改制
Ⅱ.辅导
Ⅲ.申报审核
Ⅳ.股票发行及上市
Ⅴ.上传营业执照?

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:D
解析:
境内首次公开发行上市的—般流程如下:1.改制2辅导3申报审核4股票发行及上市

第6题:

"以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
Ⅴ.发行资产证券化产品"

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅴ
E:Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
Ⅱ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项,发行公司债券、资产证券化产品,均不需要聘请保荐机构保荐。

第7题:

关于私募股权投资采取的主要退出机制,以下表述错误的是( )。

A.破产清算
B.借壳上市
C.大宗交易
D.首次公开发行

答案:C
解析:
私募股权退出机制为:1.首次公开发行,2.买壳或借壳上市;3.管理层回购,4二次出售5.破产清算

第8题:

以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本,申请发行境内上市外资股时,还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。( )


正确答案:A
考点:熟悉增资发行境内上市外资股的条件。见教材第十章第一节,P380。

第9题:

境内首次公开发行上市的一般流程是( )

A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市

答案:A
解析:
境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市

第10题:

境内首次公开发行上市的流程不包括( )。

A.改制
B.申报审核
C.辅导
D.策划上市方案

答案:D
解析:
境内首次公开发行上市的流程:(1)改制。(2)辅导。(3)申报审核。(4)股票发行及上市。

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