股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少(  )名高级管理人专职担任合规风控负

题目
单选题
股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少(  )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A

1

B

2

C

3

D

5

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第1题:

(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中,错误的是( )。

A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务
B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

答案:A
解析:
股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

第2题:

股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

第3题:

股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:A
股权投资基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

第4题:

关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是( )。

A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,并要有效实施
C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业
务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权
投资基金

答案:D
解析:
股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

第5题:

下列符合《内控指引》规定的有( )。
Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度
Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
为了规范股权投资基金管理人的内部管理,指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度,基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施,股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。
(1)股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
(2)股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
(3)股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。
(4)股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。
(5)股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。
(6)除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管人托管。
知识点:内控制度要求及其有效运行;

第6题:

管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

A.2
B.3
C.4
D.5

答案:A
解析:
管理人应具备至少2名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

第7题:

下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是( )。

A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

第8题:

股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少( )名高级管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案:B
解析:
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

第9题:

股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

A.2
B.3
C.4
D.5

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

第10题:

(2017年)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

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