1
2
3
5
第1题:
第2题:
第3题:
股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A.2
B.3
C.4
D.5
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A、2B、3C、4D、5
单选题私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员。A 2;1B 3;1C 3;2D 4;2
股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。A.在基金合同中明确约定股权投资基金不进行托管,且在基金合同中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 B.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金时,未建立防范利益输送和利益冲突的机制 C.建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构 D.加强对关联机构和分支机构的管理
单选题股权投资基金管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人。A 1B 2C 3D 5
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,股权投资基金管理人应具备至少2名( )。A.高级管理人员 B.负责信息披露的高级管理人员 C.负责合规风控的高级管理人员 D.负责内部控制的高级管理人员
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是( )。A 股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念B 股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C 负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D 股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
单选题据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少两名( )。A 负责合规风控的高级管理人员B 高级管理人员C 负责信息披露的高级管理人员D 负责内部控制的高级管理人员
单选题根据股权投资基金自律规则,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,以下表述正确的是( )。A 管理公司的法定代表人只能在管理公司任职B 管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人C 管理公司应当设置董事会D 管理公司应当具备1名专职的财务总监
管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1 B.2 C.3 D.4
单选题基金管理人应当设置负责合规风控的( )。A 风险控制人B 合规经理C 合规负责人D 高级管理人员