股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括(  )。

题目
单选题
股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括(  )。
A

定期基金报告

B

基金招募说明书

C

基金合同

D

风险揭示书

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第1题:

下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是( )。

A.基金管理人召集基金年度会议
B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D.基金管理人开展投资者教育

答案:A
解析:
股权投资基金募集期间,基金管理人与投资人互动的重点有:①基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置;②基金管理人开展投资者教育;③帮助投资者对基金管理人进行充分调研;④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。

第2题:

关于基金各阶段与投资者互动的重点,以下正确的是( )。

A.股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
B.股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
C.股权投资基金的退出阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况
D.股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍项目的收益情况已方便募集基金

答案:A
解析:
基金各阶段与投资者互动的重点:在股权投资基金募集、投资、管理、退出的不同运作阶段,基金管理人与投资者互动的重点各不相同。股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识,普及股权投资相关法律常识,介绍股权投资基金管理人基本情况,介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征,开展投资者风险教育。该阶段基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况,包括项目投资金额、已投项目的公司基本介绍及公司经营管理情况等。股权投资基金的退出阶段,与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。股权投资基金的退出阶段,与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。在投资及投后管理阶段以及退出阶段,基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。

第3题:

在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.基金招募说明书

Ⅲ.风险揭示书

Ⅳ.风险调查问卷

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D

第4题:

在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务不包括( )。

A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件
C.协助完成基金管理人登记和基金备案工作
D.对拟投资企业进行法律尽职调查

答案:D
解析:
在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务包括:协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构;根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件;在基金管理人委托的范围内,对基金投资者的资质进行审核;协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书。

第5题:

在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务不包括( )。

A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
B.对投资者的资质进行审核
C.起草相关的基金法律文件
D.协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件

答案:D
解析:
选项D属于股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务。

第6题:

以下关于股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点说法不正确的是( )。

A.基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置
B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
D.对投资者进行产品营销

答案:D
解析:
股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是:①基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置;②基金管理人开展投资者教育;③帮助投资者对基金管理人进行充分调研;④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。

第7题:

关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法,错误的是( )。

A.募集方式有公开募集和非公开募集
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D.募集对象只能是合格投资者

答案:C
解析:
我国目前仅允许非公开募集股权投资基金

第8题:

下列说法错误的是( )

A、股权投资基金的募集阶段,

投资者互动的重点是开展投资者风险教育。

B、股权投资基金的投资阶段,基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。

C、股权投资基金的退出阶段,

与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。

D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段,基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。


正确答案:B

第9题:

股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者互动的重点不包括( )。

A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
C.介绍股权投资基础知识
D.介绍股权投资基金托管人基本情况

答案:D
解析:
在股权投资基金的募集期间,基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件。募集期管理人与投资者互动的重点包括以下内容:
1.基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置
2.基金管理人开展投资者教育
3.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
4.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
知识点:基金募集期间与投资者互动的重点内容;

第10题:

下列关于股权投资基金募集方式,说法错误的是( )。

A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
C.自行募集股权投资基金的,不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D.委托募集股权投资基金的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

答案:C
解析:
自行募集股权投资基金的,应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

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