私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序,私募基金管理人不得向投资者()。

题目
单选题
私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序,私募基金管理人不得向投资者()。
A

承诺本金不受损失或者承诺一定收益

B

承诺本金不受损失

C

承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

D

以上都对

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第1题:

关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )

Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后,募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务

Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


正确答案:A
解析:股权投资基金合格投资者确认:在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。私募机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务.并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

第2题:

关于非公开募集基金,以下说法正确的是()

A、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过250人

B、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者

C、以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资者人数

D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可


答案:B

第3题:

根据( )规定,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。

A、《合伙企业法》

B、《证券投资基金法》

C、《私募基金募集行为管理办法》

D、《公司法》


正确答案:C
解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。

第4题:

关于私募基金销售行为,以下说法错误的是( )。

A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

答案:D
解析:
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第5题:

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是( )。

A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

答案:B
解析:
B项,私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第6题:

在私募机构资产管理业务中,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人

A.100

B.150

C.200

D.300


正确答案:C
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

第7题:

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是()。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责


【答案】B

第8题:

私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置( )程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。

A、在线特定对象募集

B、专项特定对象确定

C、专项特定对象募集

D、在线特定对象确定


正确答案:D
解析:募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。

第9题:

私募基金募集应当履行下列程序( )。
Ⅰ.特定对象确定;
Ⅱ.投资者适当性匹配;
Ⅲ.基金风险揭示;
Ⅳ.合格投资者确认;投资冷静期;问访确认。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
私募基金募集应当履行下列程序:特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险揭示;合格投资者确认;投资冷静期;问访确认。

第10题:

(2017年)下列关于私募基金的募集的说法中,错误的( )。

A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率

答案:D
解析:
依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金(C项正确)。不得通过下列媒介渠道推介私募基金:1.公开出版资料;2.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;海报、户外广告;(A项正确)3.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;(A项正确)4.公共、门户网站链接广告、博客等;(A项正确)5.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介(B项正确);6.未设置特定对象确定程序的讲座、 报告会、分析会;7.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介及法律行政法规;8.中国证监会的有关规定和中国基金协会自律规则禁止的其他行为。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。(D项错误)故选D项。

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