(2017年)关于私募基金销售行为,下列说法错误的是( )。

题目
(2017年)关于私募基金销售行为,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
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第1题:

根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为( )的附件。

A、销售协议、基金合同

B、销售协议、招募合同书

C、代理协议、基金合同

D、代理协议、招募说明书


正确答案:A
解析:私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

第2题:

下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中,错误的是()。

A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产

B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产

C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产

D、私募基金管理人承诺基金的最低收益


答案:D
解析:《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第四条规定,私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺,包括但不限于:私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运角基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

第3题:

关于私募基金销售机构的行为,符合法规要求的是( )。

A.私募基金销售机构应当采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式,向公众宣传推介

C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法


答案:A解析:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、 电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、 微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介,故B项错误。私募基金管理人、私募 基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,故C项错误。投资者 应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金,故D项错误。私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承 担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认,故A项正确。

第4题:

下列关于私募基金销售主体,说法错误的是。( )

A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金销售协议为准。
D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容

答案:C
解析:
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金合同附件为准。

第5题:

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是( )。

A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

答案:B
解析:
B项,私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第6题:

关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级


答案:B

第7题:

关于私募基金的运行,下列说法正确的是()。

A、私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户

B、私募股权基金要求进行法定验资

C、销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户

D、私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户


答案:A
解析:B项,私募股权基金没有法定验资要求;CD两项,日常操作中,出于私募股权销售资金安全性及资金效率的考虑,销售结算资金往往直接从投资者账户划入注册登记账户,甚至托管账户,在一个账户中完成销售结算资金的归集、登记结算等。《基金业务外包服务指引(试行)》没有禁止这种做法,也没有强制要求私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户,但各参与方应在外包协议中明确各自在销售、份额登记环节中的责任划分。

第8题:

《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。

Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构

Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构

Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构

Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D
解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三条规定,本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

第9题:

关于私募基金销售行为,以下说法错误的是( )。

A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

答案:D
解析:
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第10题:

(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》,关于私募基金投资运作,下列说法错误的是( )。

A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
B.私募基金可以投资公募基金份额
C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

答案:D
解析:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定:非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而私募基金有公司型、 合伙型、 契约型三种组织形式,所以D项错误。

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