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股权投资基金管理人内部控制总体目标是（  ）。Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则Ⅱ.防范经营风险，确保经营业

题目
单选题
股权投资基金管理人内部控制总体目标是（  ）。Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

基金管理公司内部控制的总体目标是( )。（1分）

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D．确保股东获得投资收益


正确答案：ABC
65. ABC【解析】确保股东获得投资收益不是基金管理公司内部控制的总体目标。

第2题：

基金销售机构内部控制目标是()。

A、保证基金的收益

B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C、防范和化解经营风险

D、确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全


参考答案：ABCD

第3题：

私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )

A、保证基金最低投资收益

B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时


正确答案：A
解析：内控总体目标为：
(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
(二)防范经营风 险，确保经营业务的稳健运行。
(三)保障私募基金财产的安全、完整。
(四)确保私募 基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第4题：

下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
管理人内部控制的作用：
（一）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
（二）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
（三）保障股权投资基金财产的安全、完整
（四）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时基金管理人的决策受制于内部运作信息，没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。
知识点：内部控制的作用；

第5题：

基金销售机构内部控制的目标包括()。

A:防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
B:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C:防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D:利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

答案：B,C,D
解析：
“防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整”是基金托管人内部控制的目标之一。

第6题：

基金管理公司内部控制的总体目标是( )。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益


正确答案：ABC
【解析】答案为ABC。基金管理公司内部控制的总体目标有：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第7题：

股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：

第8题：

私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;

Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;

Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

V.确保基金收益及基本目标的实现。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


正确答案：C
解析：私募基金管理人内部控制总体目标是：
一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
二、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
三、保障私募基金财产的安全、完整。
四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第9题：

股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（ ）。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保障股权投资基金财产的高收益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

答案：B
解析：
股权投资基金管理人内部控制的作用包括：(1)保障股权投资基金财产的安全、完整。(2)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。(3)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(4)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监
管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

第10题：

管理人内部控制的作用，描述错误的一项是（ ）

A.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现
持续、稳定、健康发展
B.保障股权投资基金财产的安全、完整
C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

答案：C
解析：
保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

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