股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构()向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

题目
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构()向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A

任何时候可以

B

在特定条件下可以

C

不得

D

以上都不对

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第1题:

关于股权投资基金的募集行为,以下表述正确的是( )。

A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面,并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%
B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失

答案:B
解析:
股权投资基金管理人及募集机构不得违背股权投资基金的运作本质,向投资者承诺本金不受损失及固定收益。

第2题:

(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有( )行为。
Ⅰ 向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ 通过讲座向不特定对象宣传推介
Ⅲ 委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
Ⅳ 向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有以下行为:(1)向合格投资者之外的单位和个人募集资金;或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足投资金额的建议或者便利。(2)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。(3)口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率。(4)宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(5)夸大宣传、片面宣传股权投资基金,违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述。(6)诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构。(7)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或者推荐性文字。(8)向投资者宣传的股权投资基金投向与股权投资基金合同约定的投向不符。(9)未充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易(如有)、委托投资顾问(如有)等情况。(10)中国证监会认定的其他行为。

第3题:

关于私募基金销售行为,以下说法错误的是( )。

A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

答案:D
解析:
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第4题:

关于股权基金的募集行为,以下表述正确的是()。

  • A、股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失
  • B、股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
  • C、股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
  • D、股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面,并在会议中介绍收益不低于20%的基金

正确答案:C

第5题:

股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构( )向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

A.任何时候可以
B.在特定条件下可以
C.不得
D.以上都不对

答案:C
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第6题:

私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺()不受损或者承诺最低收益。

A.投资收益
B.投资本金
C.投资收益和本金
D.投资者利益

答案:B
解析:
私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第7题:

关于从事股权投资业务的基金管理人,说法正确的是( )

A.可以向投资者承诺保本,但不得承诺最低收益
B.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益
C.不得向投资者承诺保本,也不得承诺最低收益
D.不得向投资者承诺保本,但可以承诺最低收益

答案:C
解析:
向合格投资者募集、非公开方式募集、充分信息披露、不作本金不受损失及固定收益的承诺、依法规范募集行为,是对股权投资基金募集的主题要求。

第8题:

(2017年)关于私募基金销售行为,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

答案:C
解析:
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

第9题:

下列说法错误的是()。

  • A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
  • B、投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
  • C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。
  • D、同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。

正确答案:C

第10题:

私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序,私募基金管理人不得向投资者()。

  • A、承诺本金不受损失或者承诺一定收益
  • B、承诺本金不受损失
  • C、承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
  • D、以上都对

正确答案:C

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