单选题下列关于适度监管原则的说法中,错误的是()。A 对股权投资基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域B 市场失灵要求政府干预,但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预,即政府监管应适度C 政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明,市场不是万能的,而是存在其自身无法克服的种种缺陷,即市场失灵D 应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制,充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作

题目
单选题
下列关于适度监管原则的说法中,错误的是()。
A

对股权投资基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

B

市场失灵要求政府干预,但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预,即政府监管应适度

C

政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明,市场不是万能的,而是存在其自身无法克服的种种缺陷,即市场失灵

D

应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制,充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用,形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“五位一体”的监管格局

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第1题:

(2017年)下列关于基金监管原则的说法中,正确的是( )。

A.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

答案:A
解析:
(教材P24-P27)基金监管的首要目标是保护投资人利益(B项错误)。基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则(C项错误)。为了贯彻高效监管原则,行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管,又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言,行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域(D项错误)。

第2题:

关于基金监管原则,以下说法正确的是( )。

A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
B.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营1理直接进行干预
C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
D.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

答案:D
解析:
对于基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

第3题:

广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

B.政府机构、行业自律组织以及社会力量

C.媒体、行业自律组织

D.政府机构、基金机构内部控制监督部门


正确答案:A
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

第4题:

狭义的股权投资基金监管,一般专指( )对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

A.政府监管机构
B.行业自律组织
C.基金机构内部监督部门
D.社会力量

答案:A
解析:
广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。狭义的股权投资基金监管,一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
知识点:股权投资基金监管的概念

第5题:

行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了基金监管的( )原则。

A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.适度监管原则

答案:D
解析:
市场失灵要求政府干预,但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预,即行政监管应适度。对于基金而言,行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

第6题:

关于基金监管原则,以下说法正确的是( )

A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
B.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
D.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

答案:D
解析:
对于基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

第7题:

关于基金监管原则,以下说法正确的是()

A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

答案:C
解析:
A错误:公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误:依法保护投资人及相关当事人的合法权益,是基金监管的首要目标。
C正确,D错误:对于基金而言,行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

第8题:

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.基金行业自律组织

B.基金机构内部监督部分

C.政府基金监管机构

D.社会力量监督


正确答案:C
(P13)狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

第9题:

广义的股权投资基金监管,是指有( )对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
Ⅰ.法定监管权的政府机构
Ⅱ.行业自律组织
Ⅲ.基金机构内部监督部门
Ⅳ.社会力量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。知识点:股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构;

第10题:

市场经济的实践及经济学的理论都已经证明,市场不是万能的,而是存在其自身无法克服的种种缺陷,即市场失灵,因此,政府干预是必要的。但并非政府干预越多、监管越严就越有效,所以政府的监管要实行( )监管原则。

A.适度监管
B.依法监管
C.审慎监管
D.高效监管

答案:A
解析:
本题意说的是政府的监管要适度。知识点:股权投资基金监管的特征

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