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对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（　　）。[2018年4月真题]Ⅰ．促使管理人自觉形成守法经营，规范运作的

题目
单选题
对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（　　）。[2018年4月真题]Ⅰ．促使管理人自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和理念Ⅱ．完全消除经营风险，提高经营管理效益Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ．确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

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第1题：

股权投资基金管理人内部控制，需要( )。

Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作

Ⅱ.实现经营目标

Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理

Ⅳ.只需进行内部控制，没有经营目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：A
解析：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。故本题选A选项。

第2题：

（ ）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

A.管理人法制教育
B.管理人风险控制
C.管理人内部控制
D.管理人外部控制

答案：C
解析：
管理人内部控制可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

第3题：

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。

A.引入外部控制评价和监督

B.明确内部控制职责

C.完善内部控制措施

D.建立健全内部控制机制


答案：A

第4题：

对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。
Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

答案：A
解析：
管理人内部控制的作用主要包括：
（1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）保障股权投资基金财产的安全、完整。
（4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第5题：

下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
管理人内部控制的作用：
（一）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
（二）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
（三）保障股权投资基金财产的安全、完整
（四）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时基金管理人的决策受制于内部运作信息，没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。
知识点：内部控制的作用；

第6题：

股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（ ），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
Ⅰ.防范风险
Ⅱ.化解风险
Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作
Ⅳ.实现经营目标

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

第7题：

股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（ ）。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保障股权投资基金财产的高收益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

答案：B
解析：
股权投资基金管理人内部控制的作用包括：(1)保障股权投资基金财产的安全、完整。(2)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。(3)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(4)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监
管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

第8题：

基金托管人内部控制的目标有（ ）。 A．保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 B．消除经营风险，保证基金投资收益 C．维护基金管理人的权益 D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


正确答案：AD
基金托管人内部控制的目标是：①保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；②防范和化解经营风险，保证托管资产的安全、完整；⑧维护基金份额持有人的权益：④保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。

第9题：

以下授权控制说法错误的是（ ）。

A.股权投资基金管理人可全权授予经营层
B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序
C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行

答案：A
解析：
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

第10题：

管理人内部控制的作用，描述错误的一项是（ ）

A.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现
持续、稳定、健康发展
B.保障股权投资基金财产的安全、完整
C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

答案：C
解析：
保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

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