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按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（  ）。

题目
单选题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（  ）。
A

客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B

证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C

到期未偿还融资融券债务

D

客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

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第1题：

根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是( )。

A．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

B．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产

D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券


正确答案：C
解析：证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。选项C说法有误。

第2题：

对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是

A证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年

C在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产

D禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

 


答案B
解析：应为不得少于20年。

第3题：

对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是( )。

A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年

C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产

D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金


正确答案：B
解析：应为不得少于20年。

第4题：

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5
B.10
C.15
D.20

答案：B
解析：
本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第5题：

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立()。

A:客户信用交易担保资金账户
B:融资专用资金账户
C:信用交易资金交收账户
D:客户信用交易担保证券账户

答案：A,B
解析：
AB两项，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。CD两项应在证券登记结算机构开立。

第6题：

对证券公司客户交易结算账户管理的表述，正确的是( )。

A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年

C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产

D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

E．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产


正确答案：ACDE
解析：B选项应为保存期不得少于20年。

第7题：

《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

答案：B,C
解析：
《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。(2)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。(3)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。(4)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

第8题：

下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产


正确答案：A
客户交易结算账户是指存管银行为每个投资者开立的、管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管账户。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

第9题：

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（ ）。
①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④

答案：D
解析：
考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容，以上都对。

第10题：

证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。
①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
③证券公司借用客户资金，30日内还清
④法律规定的其他情形

A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

答案：C
解析：
除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。

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