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下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）

题目
单选题
下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）
A

客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B

客户支付与证券交易有关的佣金、费用

C

证券公司借用客户资金，30日内还清

D

客户支付与证券交易有关的税款

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第1题：

单选题
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（  ）。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ


正确答案： B
解析：

第2题：

单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。
A

1年

B

2年

C

3年

D

5年


正确答案： B
解析：

第3题：

单选题
全公司员工人事档案必须（）。
A

委托所属地的专业人事服务机构代为管理

B

所属机构自行管理

C

员工个人管理

D

委托中介机构自行管理


正确答案： A
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（  ）通过。
A

出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B

出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C

全体股东所持表决权的1/2以上

D

全体股东所持表决权的12以上


正确答案： B
解析：

第5题：

单选题
中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（  ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A

15

B

20

C

30

D

45


正确答案： A
解析：

第6题：

单选题
证券公司应当至少每半年经（  ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A

董事会

B

监事会

C

股东（大）会

D

高级管理人员


正确答案： A
解析：

第7题：

单选题
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（） Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份 Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ


正确答案： B
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
客户的交易结算资金，证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（　　）的自有资产相互独立、分别管理。[2017年4月真题]Ⅰ．证券公司Ⅱ．指定商业银行Ⅲ．资产托管机构Ⅳ．保险公司
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

第9题：

单选题
某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下属于必要披露项目的有（  ）。Ⅰ．薪酬管理的基本制度及决策程序Ⅱ．年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅲ．薪酬延期支付和非现金薪酬情况Ⅳ．对董事、高级管理人员的考核建议
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第10题：

单选题
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ


正确答案： B
解析：
依据《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存。

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