下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

题目
单选题
下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题:

证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )


正确答案:√
A。略

第2题:

证券交易禁止( )。 A.假借他人名义自营业务 B.将自营账户借给他人使用 C.自营业务与代理业务混合操作 D.委托他人代为买卖证券


正确答案:ABC
熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P191。

第3题:

证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。( )


正确答案:√

第4题:

在证券自营业务中,证券公司不受禁止的行为有( )。

A、 用以自己名义开设的账户进行交易

B、 委托其他证券公司代为买卖证券

C、 假借他人名义进行自营业务

D、 将自营业务与代理业务混合操作


正确答案:A

第5题:

证券业务的禁止行为包括()。

A.欺诈客户

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.将自营账户借给他人使用

D.将自营业务与代理业务混合操作

E.委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案:ABCDE

第6题:

下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A.委托他人代为买卖证券

B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


正确答案:ACD
ACD
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作,这是合规的行为,所以不选。

第7题:

证券经营机构禁止( )。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D.委托他人代为买卖证券


正确答案:ABD
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节, P189~191。

第8题:

证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的.( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

证券业务的禁止行为包括()。

A、欺诈客户

B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C、将自营账户借给他人使用

D、将自营业务与代理业务混合操作

E、委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案:ABCDE

第10题:

证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于操纵市场行为。 ( )


正确答案:×

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