金融产品托管人
监管部门
中介机构
金融产品发行人
第1题：
第2题：
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
第9题：
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）
第10题：
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）
单选题关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。A 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性B 证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介C 客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认D 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。A 接受代销金融产品的委托后B 接受代销金融产品的委托前C 向客户推荐金融产品D 为客户提供产品咨询服务
单选题单独产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（ ）。]A 不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品B 在委托人明显遗漏适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品C 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则D 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险，并由购买人签署
关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。A、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介C、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认D、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
多选题证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度A委托人资格审查制度B金融产品尽职调查制度C金融产品风险评估制度D销售适当性管理制度
单选题金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。A 在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则C 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险D 不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、金融产品购买人B、中介机构C、金融产品发行人D、监管部门
证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。A、为客户提供产品咨询服务B、接受代销金融产品的委托前C、接受代销金融产品的委托后D、向客户推荐金融产品
金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。A、在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则C、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险D、不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
