证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括(  )。Ⅰ.组织实施董事会相关决

题目
单选题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括(  )。Ⅰ.组织实施董事会相关决议Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构Ⅲ.明确管理职责、工作程序和协调机制Ⅳ.完善绩效考核和责任追究机制
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题:

国网设备状态评价中心(以下简称“国网评价中心”)履行的职责包括:(一)( )国网运检部开展变电专业技术管理,参与制定并落实公司运维相关制度、标准,对运维中出现的问题提供技术支持。

(A)负责 (B)组织 (C)协助 (D)配合

答案:C
解析:

第2题:

下列关于内部控制的职责分工中,董事会的职责不包括( )。

A.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.负责保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
C.负责建立和完善内部组织结构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

答案:C
解析:
负责建立和完善内部组织结构,保证内部控制的各项职责得到有效履行,是内部控制中高级管理层的职责。

第3题:

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:D
解析:
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:
1.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。
3.公司章程或者董事会确定的其他要求。

第4题:

证券公司应当落实( )应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

答案:B
解析:
证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级属于信息技术安全中的数据治理。

第5题:

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行下列职责( )。
①组织实施董事会相关决议
②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构,明确管理职责、工作程序和协调机制
③完善绩效考核和责任追究机制
④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责
⑤评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

答案:D
解析:
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行下列职责:
l.组织实施董事会相关决议;
2.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构,明确管理职责、工作程序和协调机制;
3.完善绩效考核和责任追究机制;
4.公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
选项中的第⑤项是属于董事会的职责,故此题选D。

第6题:

国网设备状态评价中心(以下简称“国网评价中心”)履行的职责包括:(一)()国网运检部开展变电专业技术管理,参与制定并落实公司运维相关制度、标准,对运维中出现的问题提供技术支持。

负责$;$组织$;$协助$;$配合

答案:C
解析:

第7题:

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行下列职责( )。
①组织实施董事会相关决议
②审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
③建立信息技术人力和资金保障方案
④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责

A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

答案:D
解析:
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行下列职责:
审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致;
建立信息技术人力和资金保障方案;
评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率;
公司章程规定的其他信息技术管理职责。
①是属于管理层的职责,故选D。

第8题:

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。

A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
C.公司章程或者董事会确定的其他要求
D.以上都是

答案:D
解析:
合规管理相关部门的合规责任;
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益。
经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

第9题:

证券公司应当落实( )应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,
并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复
策略
③应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
④风险管理部门负责评估信启系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持-致

A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

答案:D
解析:
证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级属于信息技术安全中的数据治理。

第10题:

证券公司信息技术服务机构的信息技术服务的范围为( )。
①重要信息系统的开发、测试、集成及测评
②重要信息系统的运维及日常安全管理
③公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责
④中国证监会规定的其他情形

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:B
解析:
信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下:
l.重要信息系统的开发、测试、集成及测评;
2.重要信息系统的运维及日常安全管理;
3.中国证监会规定的其他情形。

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