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并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中，（）应与客户签订“保密协议”。

题目
单选题
并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中，（）应与客户签订“保密协议”。
A

与客户初步接触时

B

要求客户提供基础材料前

C

与客户达成初步合作意向时

D

开展尽职调查前

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第1题：

中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）


正确答案：B
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

第2题：

2007年7月，中国证监会制定了()，自2008年8月4日起施行。

A:《上市公司重大资产重组管理办法》
B:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
C:《上市公司收购管理办法》
D:《上市公司信息披露管理办法》

答案：B
解析：
2007年7月，中国证监会制定了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，自2008年8月4日起施行。本题正确答案为B选项。

第3题：

下列选项中属于内幕交易高发领域的是（ ）。 A．上市公司资产重组 B．上市公司收购 C．上市公司发行股份 D．上市公司并购重组


正确答案：D
考点：熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。见教材第十二章第一节，P480。

第4题：

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D
解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

第5题：

上市公司并购重组财务顾问业务中，属于财务顾问业务规程的有（ ）。
A.签订委托协议 B.尽职调查 C.外部审核 D.规范辅导


答案：A,B,D
解析：
答案为ABD。上市公司并购重组财务顾问业务流程包括：（1)签订委托协 议；（2 )尽职调查；（3 )规范辅导；（4 )内部审核；（5 )财务顾问专业意见的出具与相关承诺； (6)向中国证监会提交申请文件后的相关工作与规定；（7)财务顾问内部报告制度的建立； (8)持续督导；(9)工作档案和工作底稿制度的建立。

第6题：

关于公司重组上市的说法，正确的是( )。

Ⅰ.重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东

Ⅱ.重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的

Ⅲ.重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产

Ⅳ.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ


正确答案：C

第7题：

上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。()


答案：对
解析：
上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

第8题：

上市公司对被并购公司进行投资，从而将其改组为上市公司子公司的资本运营模式称为( )。

A．流通股转让模式

B．收购式重组

C．投资控股收购重组模式

D．杠杆收购模式


正确答案：C
C。解析：题干中的关键信息是投资、改组为子公司，前者是投资控股，后者是收购重组，因此，答案是C。

第9题：

上市公司并购重组（ ）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

A.财务顾问
B.法律顾问
C.投资顾问
D.资产管理顾问

答案：A
解析：
考查财务顾问的基本概念。上市公司并购重组财务顾问业务是指，为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

第10题：

开展投资银行业务过程中，在客户重组并购业务时需要尽职调查的情形包括以下（）

  • A、协助客户制定改制方案
  • B、协助客户制定重组方案
  • C、协助客户制定收购方案
  • D、帮助客户根据战略需要确定收购目标
  • E、帮助客户根据战略需要引入合作者

正确答案:A,B,C,D,E

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