证券公司的信息报送分为两类,一类为定期报送,一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是(  )。

题目
单选题
证券公司的信息报送分为两类,一类为定期报送,一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是(  )。
A

年度报告

B

每日报告

C

月度报告

D

临时报告

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第1题:

按执行地点不同,审计可以分为()。

A、定期审计

B、不定期审计

C、就地审计

D、报送审计


参考答案:CD

第2题:

以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

A.信息报送制度
B.年报审计监管
C.季报审计监管
D.信息公开披露制度

答案:C
解析:
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个:一是信息报送制度,即根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露,内容包括公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类新产品、高管人员等信息,公示信息发生变动的,需要进行持续更新。同时,证券公司在每一个会计年度结束后通过中国证券业协会网站、公司网站等渠道进行财务信息公开披露,内容包括公司上一年度审计报告、经审计会计报表及附注。三是年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。在证券公司年报审计工作中,中国证监会督促证券公司向会计师事务所提供审计证据及相关资料;对审计过程中发现的问题,及时采取措施,督促整改。

第3题:

被监督单位按监督机构的要求定期报送有关数据的监督方式是( )。

A. 定期监督

B. 不定期监督

C. 常规监督

D. 专项监督


参考答案:C

第4题:

为加强信息公开和信息报送,自2017年()月起,各省(区、市)河长制办公室(或党委、政府确定的牵头部门)定期将贯彻落实进展情况报送水利部及环境保护部。


正确答案:1

第5题:

财产清查按照清查范围,可以分为()。

A、重点清查和非重点清查
B、定期清查和不定期清查
C、全面清查和局部清查
D、报送清查和抽查

答案:C
解析:
财产清查按照清查范围,可以分为全面清查和局部清查。

第6题:

信息报送的原则:

A、及时报送

B、阶段报送

C、准确报送

D、持续报送


参考答案:ACD

第7题:

证券公司的信息报送分为两类,一类为定期报送,一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是(  )。

A.年度报告
B.每日报告
C.月度报告
D.临时报告

答案:B
解析:
本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。定期报送包括年度、月度报告和临时报告。

第8题:

督察长应当( )向全体董事报送工作报告。

A.每个月

B.每个季度

C.不定期

D.定期或不定期


正确答案:D
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

第9题:

以下系统报送规则,表述正确的是()。

  • A、人民币跨境收支信息按收付实现制原则报送
  • B、人民币跨境同业融资信息按交易实际发生报送
  • C、非居民境内人民币账户信息按实际存在报送
  • D、非居民境内人民币账户余额信息定期报送
  • E、人民币跨境担保信息按实际发生报送
  • F、人民币境外债权债务信息按实际存在报送

正确答案:A,B,C,D,E,F

第10题:

《国务院反假货币工作联席会议工作制度》第十六条规定,假币没收、收缴的数量统计为反假货币工作信息中的()信息。

  • A、定期报送
  • B、不定期报送

正确答案:A

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