单选题下列关于存托凭证的说法错误的是（　　）。A 存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境内发行、代表境内基础证券权益的证券B 我国于2018年对存托凭证基本制度作出全面的统一规范C 存托凭证基本制度的全面统一规范，为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础D 存托凭证基本制度的全面统一规范，“沪伦通”的开通预留制度空间，做好规则准备

题目

单选题

下列关于存托凭证的说法错误的是（　　）。

存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境内发行、代表境内基础证券权益的证券

我国于2018年对存托凭证基本制度作出全面的统一规范

存托凭证基本制度的全面统一规范，为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础

存托凭证基本制度的全面统一规范，“沪伦通”的开通预留制度空间，做好规则准备

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第1题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。

A．一级存托凭证和二级存托凭证

B．公募存托凭证和私募存托凭证

C．记名存托凭证和不记名存托凭证

D．无担保存托凭证和有担保存托凭证

正确答案：D
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

第2题：

下列关于全球存托凭证说法错误的是（）。

A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易

B.发行地在发行公司所在国家

C.可以销售给美国的机构投资者

D.通常以美元计价

正确答案：B
全球存托凭证的发行地既不在美国，也不在发行公司所在国家。大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易。尽管不在美国的证券市场交易，但是它们通常以美元计价，也可以销售给美国的机构投资者。全球存托凭证不会受到部分国家对于资本流动的限制，因此可给投资者提供更多投资外国公司的机会。

第3题：

下列关于存托凭证的论述，正确的是（）。

A．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

C．存托凭证又称预托凭证

D．存托凭证由J．P．摩根首创

正确答案：CD
答案为CD。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，所以A选项错误；存托凭证可以代表外国公司股票，也可以代表债券，所以B选项错误。

第4题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为（）。
A. 一级存托凭证和二级存托凭证 B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证 D.无担保存托凭证和有担保存托凭证

答案：D

解析：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

第5题：

目前市场上存在的存托凭证有()。

A:全球存托凭证(GDR)
B:中国存托凭证(CDR)
C:国际存托凭证(IDR)
D:美国存托凭证(ADR)

答案：A,C,D

解析：

美国存托凭证出现后，各国根据情况相继推出了适合本国的存托凭证，比如全球存托凭证(简称GDR)、国际存托凭证(简称IDR)，目前我国香港特别行政区和台湾地区推出的存托凭证分别特为HDR和TDR。中国内地近年来直在酝酿推出中国存托凭证(简称CDR)，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证

第6题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（）

A．正确

B．错误

正确答案：√
A
本题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。

第7题：

关于存托凭证论述不正确的是（）。

A．存托凭证也称预托凭证

B．存托凭证首先由J．P．摩根首创

C．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

D．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

正确答案：CD

第8题：

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。

A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大

D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

答案：C
考点：权益类证券。
解析：美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，是最主要的存托凭证，其流通量最大。

第9题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。

A:一级存托凭证和二级存托凭证
B:公募存托凭证和私募存托凭证
C:记名存托凭证和不记名存托凭证
D:无担保存托凭证和有担保存托凭证

答案：D

解析：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

第10题：

在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()。

A:一级存托凭证
B:二级存托凭证
C:144A私募存托凭证
D:三级存托凭证

答案：D

解析：

有担保的存托凭证分为、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。根据美国《证券法》《交易法》规定，一级有担保存托凭证和144A私募存托凭证无须符合美国会计准则；二级有担保存托凭证部分符合美国会计准则；三级有担保存托凭证必须完全符合美国会计准则。

下列关于存托凭证的说法错误的是（　　）。

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