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关于中国存托凭证，下列说法正确的有（  ）。①中国存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证

题目
单选题
关于中国存托凭证，下列说法正确的有（  ）。①中国存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②其参与主体中包括发行人、存托人和持有人③发行人持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证④存托人办理存托凭证分红、派息等业务
A

①②③

B

①②④

C

①③④

D

②③④

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第1题：

存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证是( )。

A、无担保的存托凭证

B、有担保的存托凭证

C、无风险的存托凭证

D、有风险的存托凭证


参考答案A　　解析：本题考查存托凭证。无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

第2题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。

第3题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。 （ ）


正确答案：√
本题考查存托凭证的分类。

第4题：

（ ）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

A.全球存托凭证
B.美国存托凭证
C.无担保的存托凭证
D.有担保的存托凭证

答案：C
解析：
无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。无担保的存托凭证目前已经很少应用。

第5题：

关于存托凭证，下列各项说法正确的有()。

A:存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表本国公司有价证券的可转让凭证
B:存托凭证一般只代表外国公司股票，不能代表债券
C:存托凭证由J.P.摩根首创
D:存托凭证又称“预托凭证”

答案：C,D
解析：
A项说法错误，存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证；B项说法错误，存托凭证可以代表外国公司股票，也可以代表债券。故本题选C、D。

第6题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有（ ）。

A．无担保的存托凭证

B．有担保的存托凭证

B．可流通的存托凭证

D．不可流通的存托凭证


正确答案：AB
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

第7题：

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（ ）。 A．无担保的存托凭证 B．有担保的存托凭证 C．无质押的存托凭证 D．有质押的存托凭证


正确答案：AB

【考点】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186。

第8题：

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。

A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大

D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证


答案：C
考点：权益类证券。
解析：美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，是最主要的存托凭证，其流通量最大。

第9题：

按照基础（ ）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

A.证券发行人
B.保荐代表人
C.证券托管人
D.证券投资人

答案：A
解析：
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
1．无担保的存托凭证
无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。无担保的存托凭证目前已很少应用。
2．有担保的存托凭证
有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。协议内容包括存托凭证与基础证券的关系，存托凭证持有者的权利，存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付以及协议三方的权利义务等。采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。

第10题：

根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，正确的有（ ）。

A.存托凭证发行法律关系中的主体包括基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人
B.试点红筹企业可以在境内资本市场发行存托凭证上市
C.具备股票发行上市条件的试点红筹企业可以申请在境内发行股票上市
D.境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市

答案：A,B,C,D
解析：

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