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中国证监会发布配套文件《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，以进一步规范证券公司、基金管理公司及其子公司

题目
单选题
中国证监会发布配套文件《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，以进一步规范证券公司、基金管理公司及其子公司的（　　）等业务参与债券交易。Ⅰ．证券自营Ⅱ．资产管理（含公募与私募基金）Ⅲ．投资顾问Ⅳ．证券做市
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

国务院发布的（ ）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》


正确答案：A

第2题：

监管部门对证券市场的监督检查采取以下（ ）措施。
Ⅰ．加强私募机构的规范和清理
Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试
Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：
从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
（一）加强私募机构的规范和清理
（二）规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
（三）规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
（四）对基金管理公司业务实施风险压力测试
（五）专业人士申请设立基金公司的数量攀升，申请主体渐趋多元
（六）基金产品呈现货币化、机构化特点

第3题：

第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D．《中华人民共和国证券法》


正确答案：A
[答案] A
[解析] 2008年6月1日，国务院发布的《证券公司监督管理条例》开始施行。该条例第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动，这标志着我国证券经纪业务营销步入规范发展的新时期。

第4题：

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。（）


答案：对
解析：
证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（直投子公司），由直投子公司开展业务对直投基金的要求之一为直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权

第5题：

《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构， 是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资 基金及其管理公司、证券登记结算机构等。 （ ）


答案：对
解析：
2009年4月9日，财政部、中国证监会发布《关于会计师事务 所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》。题中所述为《通知》中的内容要求。

第6题：

我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

A.《基金管理公司管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《基金运作管理办法》

D.《证券法》


正确答案：B
(P77)我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

第7题：

证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


答案：对
解析：
直担子公司自下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

第8题：

在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。

A：基金管理公司及子公司

B：私募机构

C：证券公司及其资管子公司

D：商业银行


参考答案：C
　　解析：中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。其中，证券公司及其资管子公司负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划。

第9题：

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


答案：对
解析：
证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司，由子公司开展业务。对直投基金的要求之一为子公司由下设基金管理机能构管理直投基金的，子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

第10题：

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。
①维持适当门槛，支持机构“走出去”
②规范业务范围，完善组织架构
③督促母公司加强管控，完善境外机构管理
④加强持续监管，完善跨境监管合作

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
考点：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下四个方面：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。

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