下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有(  )。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要

题目
单选题
下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有(  )。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ.建立内幕信息知情人管理制度
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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第1题:

信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。()


答案:错
解析:
信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。

第2题:

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。

A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

答案:B,C,D
解析:
《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定:“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误,应排除。故选B、C、D。

第3题:

下列关于经营者收集、使用消费者个人信息的说法,不正确的是()。

A.经营者及其工作人员对收集的消费者个人信息必须严格保密

B.经营者应当采取技术措施和其他必要措施,确保信息安全,防止消费者个人信息泄露、丢失

C.经营者可直接利用消费者的个人信息向其发送商业性信息


参考答案:C

第4题:

关于公文管理,下列说法错误的是()

  • A、设立党委(党组)的县级以上单位应当建立机要保密室和机要阅文室,并按照有关保密规定配备工作人员和必要的安全保密实施设备
  • B、公文确定密级前,应当按照拟定的密级先行采取保密措施。确定密级后,应当按照所规定密级严格管理。保密级公文应当由专人管理
  • C、涉密公文应当按照发文机关的要求和有关规定进行清退或者销毁

正确答案:B

第5题:

下列属于证券公司隔离墙措施的有()。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

第6题:

下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有( )
①与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理,保障敏感信息安全
③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测
④建立内幕信息知情人管理制度?

A:①②④
B:①②③④
C:①③④
D:②③

答案:B
解析:

第7题:

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是( )

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

答案:C
解析:
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年。

第8题:

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于( )。 A.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 B.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息没施、设备的管理,保障敏感信息安全 C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发盼设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密


正确答案:ABC
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节,P24。

第9题:

复制的保密文件要采取与原件相同的保密措施。


正确答案:正确

第10题:

下列关于商业秘密的说法正确的是()。

  • A、不为公众所知悉,能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息
  • B、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息
  • C、为公众所知悉、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息
  • D、不具实用性、但能为权利人带来经济利益并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息

正确答案:A

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