保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有(  )。[2011年9月真题]Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务

题目
单选题
保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有(  )。[2011年9月真题]Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务部门负责人Ⅳ.项目协办人
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.5

C.7

D.8


正确答案:B
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务自责人、内核负责人。

第2题:

保荐机构( )应当在保荐总结报告书上签字。

A.法定代表人

B.内核负责人

C.保荐代表人

D.项目协办人


正确答案:AC

第3题:

关于保荐业务管理,下列说法正确的有( )。

A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则


正确答案:ABC
 77. ABC【解析】D项属于保存业务规则的要求。

第4题:

以下哪些人员应当在发行保荐书上签字(  )。
Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人
Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
《保荐办法》第五十条保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

第5题:

以下哪些人员应当在发行保荐书上签字( )



A.保荐机构法定代表人
B.保荐业务负责人
C.保荐代表人
D.保荐业务部门负责人
E.内核负责人
F.项目协办人
G.证券公司合规负责人

答案:A,B,C,E,F
解析:
《保荐办法》第五十条 保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

第6题:

保荐机构的注册登记事项包括( )。

A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

B.保荐机构的主要股东情况

C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况


正确答案:ABCD

第7题:

( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。
Ⅰ.保荐业务负责人
Ⅱ.内核负责人
Ⅲ.项目协办人
Ⅳ.保荐机构法定代表人
Ⅴ.保荐代表人

A:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B:Ⅰ、Ⅴ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅴ

答案:D
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十六条规定,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

第8题:

发行保荐书应由保荐机构( )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。

A.法定代表人

B.内核负责人

C.保荐代表人

D.项目协办人


正确答案:ABCD

第9题:

保荐人对决定推荐发行的股票,应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。

Ⅰ.保荐机构法定代表人

Ⅱ.保荐业务负责人

Ⅲ.内核负责人

Ⅳ.保荐代表人

Ⅴ.项目协办人

Ⅵ.发行人代表人

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:D
解析:
D
《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二十二条规定,保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。

第10题:

证券发行的持续督导工作结束后,保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列人员应在保荐总结报告书上签字的有( )。

Ⅰ.保荐机构法定代表人

Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人

Ⅲ.保荐机构内核负责人

Ⅳ.负责该项目的保荐代表人

Ⅴ.参与该项目的项目协办人

Ⅵ.其他项目人员

A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:A
解析:
A
参见《保荐办法》(2009年修订)第五十二条规定。

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