Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
第1题:
第2题:
第3题:
保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3 B.4 C.5 D.6
单选题下列情形中,需要首发中介机构履行复核程序的有( )。Ⅰ.发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案拟申请恢复审查的Ⅱ.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的Ⅲ.发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的Ⅳ.发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查等情形,更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题保荐机构的注册登记事项包括()。 Ⅰ.董事、监事和高管人员情况 Ⅱ.保荐业务负责人情况 Ⅲ.保荐机构的执业情况 Ⅳ.保荐机构内核负责人情况 Ⅴ.保荐机构工作人员名单A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列关于首次公开发行股票并上市问核程序有关事项的规定,正确的是( )。A 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序B 保荐机构应在所保荐项目受理当天,在中国证监会参加问核程序C 保荐机构董事长或总经理应当在《问核表》上签字确认D 保荐机构应在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况
关于保荐业务管理,下列说法中正确的有( )。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系 B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任 D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度
单选题保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有( )。[2011年9月真题]Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务部门负责人Ⅳ.项目协办人A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列说法正确的是( )。Ⅰ.发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过2个月Ⅱ.发行人及保荐机构应当在书面反馈意见公示之日起10个工作日内将上会材料报送至发行监管部门,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过20个工作日Ⅲ.发行人更换保荐机构的,需重新履行申报及受理程序Ⅳ.发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构无需中止审查Ⅴ.发行人更换签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师无需中止审查Ⅵ.复核程序中,涉及保荐机构的,保荐机构董事长或总经理、合规总监、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
单选题某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定,下列应在复核报告上签字确认的人员有( )。[2018年9月真题]Ⅰ.该保荐机构董事长或总经理Ⅱ.该保荐机构合规总监Ⅲ.该保荐机构内核负责人Ⅳ.该保荐机构独立复核人员Ⅴ.该保荐机构保荐业务负责人A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
单选题发行人的首发申请受理后至通过发审会期间,发生以下( )情形时将中止审查。Ⅰ.发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案Ⅱ.发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因并购重组业务涉嫌违法违规Ⅲ.发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查Ⅳ.发行人的保荐机构、会计师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,尚未解除Ⅴ.发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除Ⅵ.首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
下列关于保荐业务规程的说法中,不正确的是()。A、保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度B、保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,该底稿保存期不少于5年C、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务选项制度并承担相应的责任D、保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度