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保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（　　）。[2011年9月真题]Ⅰ．保荐机构法定代表人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．保荐业务

题目
单选题
保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（　　）。[2011年9月真题]Ⅰ．保荐机构法定代表人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．保荐业务部门负责人Ⅳ．项目协办人
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十六条，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。
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第1题：

单选题
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（  ）。Ⅰ.证券交易成交额累计达到30万元的Ⅱ.期货交易占用保证金数额累计达到20万元的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计达到20万元的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第2题：

单选题
证券业从业人员的诚信信息包括（） Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析： 诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

第3题：

单选题
按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（  ）。
A

会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B

会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C

会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

D

未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人


正确答案： C
解析：

第4题：

单选题
下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。[2014年6月真题]
A

将客户资金账户、证券账户提供给他人使用

B

工作人员违规操作导致客户账户管理差错

C

交易场地电脑设备不足

D

为法人客户开立账户审核资料不严


正确答案： D
解析：
BD两项，属于管理风险；C项，属于技术风险。

第5题：

单选题
保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。[2015年11月真题]
A

12

B

3

C

6

D

24


正确答案： A
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

第6题：

单选题
二级晨会一般应在一级晨会后组织，由（）组织，主要是对团队成员进行组训，分解、贯彻营业部近期工作安排，进行团队内部业务沟通和工作日志的检查等，没有时间限制。
A

团队长

B

营销服务团队经理

C

营销总监

D

总经理


正确答案： D
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案： A
解析：

第8题：

判断题
合同正式生效后，经办部门应建立合同管理台帐，对合同生效、履行、变更、解除、终止等重大情况进行实时登记。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（  ）。I.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
A

I、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

I、Ⅱ


正确答案： B
解析：

第10题：

单选题
A公司是B公司的全资子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未付款。根据以上情形，下列说法正确的是（）。
A

付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任

B

付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任

C

付款责任应由B公司承担

D

付款责任应由A公司独立承担


正确答案： D
解析： 暂无解析

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