违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（  ）。①研究部门为配合

题目
单选题
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（  ）。①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
A

①②③

B

①③④

C

①②③④

D

①②

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券公司从事发布证券研究报告业务，同时从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当建立健全发布证券研究报告（ ）制度和实施机制。 A．多层管理 B．风险控制 C．集中管理 D．静默期


正确答案：D
证券公司、证券投资者咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

第2题：

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A、自动回避制度
B、隔离墙制度
C、事前回避制度
D、分类经营制度


答案：B
解析：
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

第3题：

中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）


正确答案：B
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

第4题：

证券公司的()之间需要实行隔离制度。

A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:发布研究报告业务与证券自营业务

答案：A,B,C,D
解析：
A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息C项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离D项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

第5题：

证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。

A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:发布研究报告业务与证券自营业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务

答案：A,B,C,D
解析：
A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。

第6题：

《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（ ）。 A．从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 B．高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范 C．证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 D．证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益


正确答案：ABCD
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

第7题：

证券公司IB业务是指()业务。

A:介绍客户给经纪商
B:财务顾问
C:证券承销与保荐
D:资产评估

答案：A
解析：
IB(IntroducingBroker)业务即介绍经纪商业务。

第8题：

向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B．投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息 D．研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告


正确答案：ABCD
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P417。

第9题：

从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。()


答案：对
解析：

第10题：

下列说法中，错误的是（ ）。

A.证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

答案：C
解析：
从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务，选项C错误。

更多相关问题
相关内容