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根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（  ）。

题目
单选题
根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（  ）。
A

业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B

最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C

香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D

证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

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第1题：

关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是( )。

A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B、境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构

C、对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任

D、境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任


答案：D
解析：本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。选项D错误，境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。

第2题：

下列不是我国现行证券发行市场主力机构的是（ ）。 A．证券经营机构 B．工商企业 C．证券投资基金 D．保险公司


正确答案：D

第3题：

（ ）属于机构投资者中的法人。 A．证券投资基金 B．证券经营机构 C．战略投资者 D．一般法人


正确答案：CD

第4题：

下列对证券投资基金说法不正确的是()。

A:美国称“共同基金”
B:我国台湾地区称“证券投资信托基金”
C:英国称“单位信托基金”
D:我国香港地区称“证券投资信托基金”

答案：D
解析：
世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为共同基金，在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划，在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。

第5题：

下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.《证券投资基金销售行为准则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

答案：C
解析：
为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 本题考察基金销售人员行为规范

第6题：

我国现行证券发行市场的机构投资者主要是（ ）。 A．商业银行 B．证券投资基金 C．工商企业 D．证券经营机构


正确答案：BCD

第7题：

国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。（ ）


正确答案：√

第8题：

下列金融机构中，（ ）是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。 A．保险经营机构 B．证券经营机构 C．主权财富基金 D．银行业金融机构


正确答案：B
参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构，证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

第9题：

参与证券投资的金融机构包括()。

A:证券经营机构
B:主权财富基金
C:银行业金融机构
D:保险公司

答案：A,B,C,D
解析：
证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司、主权财富基金等。

第10题：

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。
①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案：C
解析：
使用香港机构证券投资咨询服务证券基金经营机构使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：
（1）与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；
（2）提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；
（3）提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。

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