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下列属于部门规章及规范性文件的是（  ）。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司信

题目
单选题
下列属于部门规章及规范性文件的是（  ）。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ.《证券市场禁入规定》
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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相似问题和答案

第1题：

下列不属于部门规章的是（ ）。

A．《上市公司收购管理办法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》


正确答案：D

第2题：

下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》

答案：C
解析：
本题考察基金监管的概念、体系、原则和目标； 主要的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

第3题：

根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

根据于2006年5月8日起施行的()，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《上市公司证券发行试行办法》
C:《证券法》
D:《证券发行与承销管理办法》

答案：A
解析：
根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。本题正确答案为A选项。

第5题：

按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行


答案：D
解析：
我国《证券发行与承销管理方法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

第6题：

（ ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

C．《上市公司证券发行管理办法》

D．《公司法》


正确答案：A

第7题：

下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。

A:《证券法》属于行政法规
B:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C:《证券投资基金法》属于法律
D:《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

答案：C
解析：
中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次：①第一层次为基本法律，主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》以及《刑法》等；②第二层次为行政法规，现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月20日国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》；③第三层次为部门规章，主要是指中国证监会制定的适用于上市公司信息披露的制度规范，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》；④第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》。

第8题：

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。（ ）


正确答案：√

第9题：

我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）。

A.代销 B.包销
C.承销 D.自销


答案：D
解析：
我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

第10题：

《证券发行与承销管理办法》属于（ ）层级。

A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.自律性规则

答案：C
解析：
部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《曹次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》等。

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