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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括(    )。I.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.企业法人营业执照

题目
单选题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括(    )。I.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.企业法人营业执照Ⅲ.公司章程Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
A

Ⅱ Ⅲ

B

I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C

I Ⅲ Ⅳ

D

I Ⅱ Ⅳ

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第1题：

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

A: 公司章程
B: 由注册会计师提供的验资报告
C: 经注册会计师审计的财务会计报表
D: 中国证监会统一印制的申请表

答案：C
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、
期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；
②公司章程；③企业法人营业执照；④机构高级管理人员和从事证券、
期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；⑤
开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；⑥业务场所使用证明文件、
机构通讯地址、电话和传真机号码；⑦由注册会计师提供的验资报告；⑧
中国证监会要求提供的其他文件。

第2题：

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。

A: 年检申请报告
B: 年度业务报告
C: 企业法人营业执照
D: 经注册会计师审计的财务会计报表

答案：C
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第11条的规定．证券、
期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)
申清办理年检。办理年检时．应当提交下列文件：①年检申请报告；②年度业务报告；
③经注册会计师审计的财务会计报表。

第3题：

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A．10

B．15

C．20

D．25


正确答案：A

第4题：

下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是( )。

A、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
B、银行开具的信用证明
C、硕士学位证
D、个人简历

答案：A
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第15条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②身份证；③学历证书；④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；⑥中国证监会要求报送的其他材料。

第5题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表
Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：B
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）身份证；
（三）学历证书；
（四）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；
（五）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。

第6题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
①身份证
②学历证书
③中国证监会同意印制的申请表
④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案：D
解析：
选项①②③④的说法是正确的，符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

第7题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.中国证监会同意印制的申请表
Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：D
解析：
选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.的说法是正确的，符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

第8题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10

答案：D
解析：
考点：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第9题：

(2018年)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；
Ⅱ．企业法人营业执照；
Ⅲ．公司章程；
Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
除了题干所述四类文件外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。

第10题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，
应当提交的文件有( )。
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表
Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅳ

答案：A
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第1 5
条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，
应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②身份证；③学历证书；①
参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单：⑤
所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；⑥
中国证监会要求报送的其他材料。

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