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下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括

题目
单选题
下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题：

证券公司的主要业务内容有()。

A、股票、债券和基金

B、发行、自营和基金管理

C、承销、咨询和基金管理

D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理


参考答案：D

第2题：

证券公司的主要业务有（）。

A.承销和自营证券

B.证券经纪

C.受托资产管理

D.证券投资咨询


正确答案：ABCD

第3题：

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（ ）


正确答案：×
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员。在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

第4题：

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。


A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第5题：

证券公司的主要业务有()。

A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

答案：A
解析：
B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第6题：

证券公司的主要业务内容有（ ）。 A．股票、债券和基金 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务


正确答案：D

第7题：

证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 （ ）


正确答案：√

第8题：

证券公司的主要业务有( )．

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务


正确答案：A
25.A【解析】B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第9题：

下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

A: 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B: 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D: 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

答案：A
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定．从事证券业务的专业人员是指：
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，
包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、
研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，
包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、
咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员：③
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员；⑤
中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第10题：

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案：A
解析：
考点：本题考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员，是指证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。包括：相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，含相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，含相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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