单选题申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向债券交易所报送的文件不包括( )。A 公司营业执照B 公司债券募集办法C 保荐人出具的上市保荐书D 审计报告

题目

单选题

申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向债券交易所报送的文件不包括( )。

公司营业执照

公司债券募集办法

保荐人出具的上市保荐书

审计报告

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第1题：

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

A．上市报告书

B．申请上市的股东大会决议

C．公司章程

D．公司债券募集办法

正确答案：B
解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。

第2题：

下列关于公司债券制度的表述中不正确的是（）。

A．公司债券分为记名债券和无记名债券

B．上市公司可以发行可转换公司债券，但是须经股东大会决议

C．上市公司发行可转换为股票的债券，应当报送证券交易所批准

D．可转换债券的持有人对转换股票或者不转换股票有选择权

正确答案：C
本题考核公司债券制度。上市公司发行可转换为股票的债券，应当报送国务院证券监督管理机构核准。

第3题：

发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情况时，应当及时向证券交易所报告并披露。（）

正确答案：√
略

第4题：

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
Ⅰ．上市报告书；
Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议；
Ⅲ．公司章程；
Ⅳ．公司财务报告。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ

答案：C

解析：

根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第5题：

根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当向证券交易所报告并披露的是（）。

A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的
B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的
C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的
D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

答案：B

解析：

A项，未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。
C项，投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20％时，应当在事实发生之日起3日内向证券交易所报告，通知上市公司并予以公告。
D项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到开始转股前公司已发行股份总额的10％的，发行人应当及时履行信息披露义务。

第6题：

申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（）

正确答案：×
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第7题：

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送哪些文件？

答案：

解析：

[解析]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1)上市报告书；（2)申请股票上市的股东大会决议；（3)公司章程；（4)公司营业执照；（5)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；（6)法律意见书和上市保荐书；（7)最近一次的招股说明书；（8)证券交易所上市规则规定的其他文件。

第8题：

第 64 题关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。

A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案

C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

正确答案：ABCD
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

第9题：

关于可转换公司债券的上市，正确的是（）。

A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

答案：A,B,C,D

解析：

本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

第10题：

申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。

A.公司营业执照
B.公司债券募集办法
C.保荐人出具的上市保荐书
D.审计报告

答案：D

解析：

根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交
易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向债券交易所报送的文件不包括( )。

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