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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到

题目
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（  ）。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A

①②③④⑤

B

②③④⑤⑥

C

①③④⑤⑥

D

①②③④⑤⑥

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相似问题和答案

第1题：

对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的，中国证监会派出机构应该（ ）。

A．责令整改

B．在5个工作日内报送整改计划

C．在10个工作日内报送整改计划

D．整改期限不超过20


正确答案：ABD

第2题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

第3题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30


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第4题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（ ）措施。
A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利


答案：A,B,C,D
解析：
。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的， 派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超 过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整 改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：（1)停止批准新 业务；（2)停止批准增设、收购营业性分支机构；（3)限制分配红利；（4)限制转让财产或 在财产上设定其他权利。

第5题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括()。

A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B:责令暂停部分业务
C:责令暂停主营业务
D:限制业务活动

答案：A,B,D
解析：
除A、B、D项内容外，派出机构还采取的措施包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

第6题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30


正确答案：C

第7题：

规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 （ ）


正确答案：×

第8题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。（1分）

A．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

B．责令暂停部分业务

C．责令暂停主营业务

D．限制业务活动


正确答案：ABD
88. ABD【解析】除ABD项内容外，派出机构还采取的措施包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； ③责令控股股东，转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

第9题：

证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。
A.总资产 B.固定资产
C.负债 D.净资本


答案：D
解析：
证券公司净资本或其他风险控制指标 不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改 正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期 限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送 整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

第10题：

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施()。

A:限制业务活动
B:责令暂停部分业务
C:撤销其有关业务许可
D:指定其他机构托管、接管

答案：A,B
解析：
中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。

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