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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情

题目
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（  ）。
A

督促其加快整改

B

撤销其有关业务许可

C

延长整改期限

D

限制其业务活动

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第1题：

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )


正确答案：√

第2题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

第3题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30


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第4题：

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()


答案：对
解析：
根据我国新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

第5题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括()。

A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B:责令暂停部分业务
C:责令暂停主营业务
D:限制业务活动

答案：A,B,D
解析：
除A、B、D项内容外，派出机构还采取的措施包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

第6题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30


正确答案：C

第7题：

规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 （ ）


正确答案：×

第8题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。（1分）

A．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

B．责令暂停部分业务

C．责令暂停主营业务

D．限制业务活动


正确答案：ABD
88. ABD【解析】除ABD项内容外，派出机构还采取的措施包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； ③责令控股股东，转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

第9题：

证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。
A.总资产 B.固定资产
C.负债 D.净资本


答案：D
解析：
证券公司净资本或其他风险控制指标 不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改 正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期 限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送 整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

第10题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（ ）措施。
A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利


答案：A,B,C,D
解析：
。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的， 派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超 过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整 改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：（1)停止批准新 业务；（2)停止批准增设、收购营业性分支机构；（3)限制分配红利；（4)限制转让财产或 在财产上设定其他权利。

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