违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（  ）Ⅰ.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则Ⅱ.证券公司应

题目
单选题
以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（  ）Ⅰ.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则Ⅱ.证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离Ⅲ.利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制Ⅳ.敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

关于项目信息管理手册及其内容的说法，正确的有(　　)。

A.信息管理部门负责编制信息管理手册

B.信息管理手册中应包含工程档案管理制度

C.信息管理的任务分工表是信息管理手册的主要内容

D.信息管理手册应随项目进展而做必要的修改和补充

E.应编制项目参与各方通用的信息管理手册

 


【正确答案】：

A,B,C,D

 

第2题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （ ）


正确答案：B
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第3题：

《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）


正确答案：√

第4题：

关于项目信息管理手册及内容的说法，不正确的有（）。

A.项目各参与方应编制通用的信息管理手册
B.信息管理手册中包含了各种报表和报告的格式
C.信息管理手册中包含了工程档案管理制度
D.信息管理部门负责编制信息管理手册

答案：A
解析：
本题考查的是项目信息管理手册。业主方和项目参与各方都有各自的信息管理任务，为充分利用和发挥信息资源的价值，提高信息管理的效率以及实现有序的和科学的信息管理，各方都应编制各自的信息管理手册，以规范信息管理工作。信息管理手册描述和定义信息管理做什么、谁做、什么时候做和其工作成果是什么等，它的主要内容包括以下几项。（1）信息管理的任务（信息管理任务目录）；（2）信息管理的任务分工表和管理职能分工表；（3）信息的分类；（4）信息的编码体系和编码；（5）信息输入输出模型；（6）各项信息管理工作的工作流程图；（7）信息流程图；（8）信息处理的工作平台及其使用规定；（9）各种报表和报告的格式，以及报告周期；（10）项目进展的月度报告、季度报告、年度报告和工程总报告的内容及其编制；（11）工程档案管理制度；（12）信息管理的保密制度等。

第5题：

信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。()


答案：错
解析：
信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。

第6题：

下列关于项目信息管理手册及内容的说法,正确的有()。

A、信息管理手册应随项目进展而做必要的修改和补充

B、应编制项目参与各方通用的信息管理手册

C、信息管理手册应包含工程档案管理制度

D、信息管理的任务分工表是信息管理手册的主要内容

E、信息管理部门负责编制信息管理手册


答案：ABCD

第7题：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息


正确答案：D
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第8题：

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）


正确答案：√

第9题：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

答案：B,C,D
解析：
《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

第10题：

关于项目信息管理手册及内容的说法，正确的有（ ）。

A. 信息管理部门负责编制信息管理手册
B. 信息管理手册应包含工程档案管理制度
C. 信息管理的任务分工表是信息管理手册的主要内容
D. 信息管理手册应随项目进展而做必要的修改和补充
E. 应编制项目参与各方通用的信息管理手册


答案：A,B,C,D
解析：
本题考核的是信息管理手册的内容。

A项：信息管理部门负责编制信息管理手册，在项目实施过程中进行信息管理手册的必要修改和补充并检查和督促其执行。所以A项正确。

BC项：信息管理手册主要内容包括：（1）信息管理的任务（2）信息管理的任务分工表和管理职能分工表（3）信息的分类（4）信息的编码体系和编码（5）信息输入输出模型（6）各项信息管理工作的工作流程图（7）信息流程图（8）信息处理的工作平台及其使用规定（9）各种报表和报告的格式，以及报告周期 （10）项目进展的月度报告、季度报告、年度报告和工程总报告的内容及其编制（11）工程档案管理制度 （12）信息管理的保密制度等。所以BC是正确的。

D项：信息管理部门负责编制信息管理手册，在项目实施过程中进行信息管理手册的必要修改和补充并检查和督促其执行。所以D项正确。

E项：业主方和项目参与各方都有各自的信息管理内容。所以E项错误。

综上所述，正确选项为ABCD。

更多相关问题
相关内容