保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定,未诚实守信尽责地履行相关义务,中国证监会责令改正,并可对其采取的措

题目
单选题
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定,未诚实守信尽责地履行相关义务,中国证监会责令改正,并可对其采取的措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.情形严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关的,追究其刑事责任
A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题:

保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任,并建立了责任追究机制。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.重点关注
Ⅳ.责令公开说明
Ⅴ.认定不适当人选

A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:E
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

第3题:

保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书及尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。( )


正确答案:√

第4题:

发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。

A:暂停保荐机构保荐资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格

答案:D
解析:
发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)公开发行证券上市当年即亏损;(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第5题:

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的.中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有(  )。
Ⅰ.监管谈话Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

第6题:

《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )


正确答案:√

第7题:

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有(  )

A.监管谈话
B.警告
C.重点关注
D.罚款
E.责令进行业务学习

答案:A,C,E
解析:
《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。B、D属于行政处罚。

第8题:

关于保荐业务管理,下列说法正确的有( )。

A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则


正确答案:ABC
 77. ABC【解析】D项属于保存业务规则的要求。

第9题:

工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。()


答案:对
解析:
工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

第10题:

发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。

A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格

答案:D
解析:
发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②公开发行证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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