下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中,正确的是()。

题目
单选题
下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中,正确的是()。
A

证券公司可以聘用通过证券从业资格考试,取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

B

证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

C

证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

D

证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
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第1题:

关于职业道德,正确的说法是( )。

A.职业道德是从业人员职业资质评价的惟一指标

B.职业道德是从业人员职业技能提高的决定性因素

C.职业道德是从业人员在职业活动中应遵循的行为规范

D.职业道德是从业人员在职业活动中的综合强制要求


参考答案:C

第2题:

关于职业道德,正确的说法是( )。

( A )职业道德是从业人员职业资质评价的唯一指标

( B )职业道德是从业人员职业技能提高的决定性因素

( C )职业道德是从业人员在职业活动中应遵循的行为规范

( D )职业道德是从业人员在职业活动中的综合强制要求


正确答案:C

第3题:

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )

A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险


答案:C
考点:基金销售机构人员行为规范
解析:根据基金销售人员基本行为规范要求,基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料,而不是根据客户的不同个性化定制。

第4题:

关于基金销售人员基本行为规范,下列说法中错误的是( )。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

答案:D
解析:
基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。

第5题:

下列关于从业人员与职业道德关系的说法中,正确的是( )。


正确答案:D
【考点】职业道德

第6题:

保险销售从业人员( )是保险销售从业人员在履行其职业责任、从事保险代理过程中逐步形成的、普遍遵守的道德原则和行为规范。

A职业道德

B行为道德

C职业行为

D行为规范


参考答案:A

第7题:

下列关于基金职业道德修养方法的说法中,正确的是( )。 I.深刻领会基金职业道德规范 Ⅱ.积极参加基金职业道德实践 Ⅲ.正确树立基金职业道德观念 Ⅳ.深入贯彻基金职业道德教育

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ


正确答案:D
(P130~131)基金职业道德修养的方法有:正确树立基金职业道德观念;深刻领会基金职业道德规范;积极参加基金职业道德实践。

第8题:

关于职业道德,正确的说法是()。

A.职业道德是从业人员职业资质评价的惟一指标

B.职业道德与从业人员职业技能提高无关

C.职业道德是从业人员在职业活动中应遵循的行为规范

D.职业道德是从业人员在职业活动中的综合强制要求


参考答案: CD

第9题:

下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )。

A.熟悉法律法规等行为规范
B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
D.欺诈客户

答案:D
解析:
守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范,其中包括以下内容:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责,但是也应

第10题:

(2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。

A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

答案:A
解析:
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

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