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下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证

题目
单选题
下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。

A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D．证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案：B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。

第2题：

证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统


答案：BCD

第3题：

证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客

户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）


正确答案：×
《证券监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

第4题：

下列说法中错误的是()。

A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

答案：B,D
解析：
证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

第5题：

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）


正确答案：√

第6题：

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议


正确答案：A
 [答案] A
[解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

第7题：

证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）


正确答案：√

第8题：

根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A．《证券法》

B．《证券发行与承销管理办法》

C．《证券公司监督管理条例》

D．《证券公司设立子公司试行规定》


正确答案：C
[答案] C
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，其中，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

第9题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()


答案：对
解析：

第10题：

我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。
Ⅰ．对证券经纪人的管理
Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理
Ⅳ．对证券交易所的管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。

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