《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券

题目

《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

  • A、一家
  • B、至少一家
  • C、一家以上
  • D、两家以上
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第1题:

根据( ),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A.《证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司设立子公司试行规定》


正确答案:C
[答案] C
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动,其中,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此,在我国,证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

第2题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受 ( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。 A.一家 B.至少一家 C.一家以上 D.两家以上


正确答案:A
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,Pl23。

第3题:

证券经纪人( )且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其

任职资格或者证券从业资格.

A.按规定收取服务费用

B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

C.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

D.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项


正确答案:BCD
87. BCD【解析】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①从事业务未向客户出示证券经纪人证书;②同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动;③接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

第4题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此,在我国,证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()


答案:对
解析:

第5题:

首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是( )。

A.新《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券从业人员管理条例》

D.《证券经纪从业人员执业守则》


正确答案:B

第6题:

证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P130。

第7题:

《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。( )


正确答案:√

第8题:

对违反经纪业务相关规定的证券公司,主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
对违反经纪业务相关规定的证券公司,主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。

第9题:

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )


正确答案:√

第10题:

证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。

A:按规定收取服务费用
B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C:同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
D:接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

答案:B,C,D
解析:
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①从事业务未向客户出示证券经纪人证书;②同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动;⑧接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

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