证券公司(  )负责制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。

题目
单选题
证券公司(  )负责制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。
A

业务执行部门

B

业务决策机构

C

分支机构

D

董事会

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第1题:

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。

A.负责制定融资融券业务操作流程

B.选择可从事融资融券业务的分支机构

C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类


正确答案:ABCD
证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。本题正确答案为ABCD。

第2题:

证券公司融资融券的业务决策机构主要负责( )。 A.确定对单一客户和单一证券的授信额度 B.确定融资融券的期限和利率(费率) C.确定融资融券业务的总规模 D.确定对具体客户的授信额度


正确答案:AB
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节;P232。

第3题:

分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,负责的内容是( )。

A.确定对单一客户和单一证券的授信额度

B.制定融资融券合同的标准文本

C.客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

D.确定对具体客户的授信额度


正确答案:C
60.C【解析】A项属于业务决策机构负责的内容;BD两项属于业务执行部门负责的内容。

第4题:

在融资融券业务的决策与授权体系下,分支机构应在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责( )等业务操作。

A:收取保证金
B:具体客户授信额度的确定
C:制定融资融券合同的标准文本
D:客户征信

答案:A,D
解析:
分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责:①客户征信;②签约;③开户;④保证金收取;⑤交易执行等业务操作。BC两项属于公司总部的权责范畴。

第5题:

( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构


正确答案:C
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节,P232。

第6题:

负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行机构

D.分支机构


正确答案:C
证券公司的业务执行机构负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。故C选项正确。

第7题:

证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A.董事会

B.分支机构

C.业务决策机构

D.业务执行部门


正确答案:D
D
证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

第8题:

证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对单一客户和单一证券的授信额度。( )


正确答案:×
B。证券公司的业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度;证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

第9题:

证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券( )。 A.额度 B.期限 C.方式 D.利(费)率


正确答案:ABCD
【考点】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节,P241。

第10题:

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对单一客户和单一证券的授信额度。 ()


答案:错
解析:
证券公司的业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度;证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

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