违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（　　）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客

题目
单选题
下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（　　）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

第2题：

以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。

A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B:加强经纪业务营销管理
C:严格执行经纪业务操作规程
D:对客户交易结算资金实行第三方存管

答案：A,D
解析：
对合规风险的防范：①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；③对客户交易结算资金实行第三方存管；④强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

第3题：

证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。

A．营销管理风险

B．合规风险

C．营销人员风险

D．营销渠道风险


正确答案：B

第4题：

(2019年)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

答案：D
解析：

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

第5题：

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

第6题：

从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 （ ）


答案：错
解析：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

第7题：

下列说法中，正确的是（ ）。

A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

答案：C
解析：
按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。

第8题：

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）?

A：营销
B：客户账户存管
C：客户资金存管
D：合规资格审查

答案：D
解析：

第9题：

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(　　)

A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

答案：D
解析：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

第10题：

以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）

  • A、营销人员可以从事客户回访的工作
  • B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
  • C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
  • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

正确答案:B,C,D

更多相关问题
相关内容