下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法,错误的是( )

题目
单选题
下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法,错误的是( )
A

境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

B

境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

C

境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

D

交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

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第1题:

下列关于QDII的说法错误的是( )

A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII

B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

C.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集


答案:A

解析:关于QDII的说法错误的是在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII。

第2题:

关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算,下列说法错误的是( )。

A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B、境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构

C、对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任

D、境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,购买人应当承担相应责任


答案:D
解析:本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。选项D错误,境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人应当承担相应责任。

第3题:

根据规定,境外投资者进入A股市场购买股票、债券等投资品种,需要通过特殊的机构进行,该特殊的机构是指( )。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.合格境外机构投资者QFII

D.合格境内机构投资者QDll


正确答案:C
解析:根据规定,境外投资者进入A股市场购买股票、债券等投资品种,需要通过合格境外机构投资者QFII进行,且通过QFII汇人的外汇资金不得超过国家批准的外汇额度。

第4题:

QDII开展境外证券投资业务,应当由( )资产托管机构负责资产托管业务,可委托( )证券服务机构代理买卖证券。

A.境外、境内
B.境内、境内
C.境内、境外
D.境外、境外

答案:C
解析:
合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

第5题:

合格境外机构投资者证券交易管理

按照我国现行有关制度规定,单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时,持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。


正确答案:√

第6题:

下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是()。

A、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

B、2002年11月5日,上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

C、2003年5月23日,瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

D、2003年7月9日。瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令,意味看QFII正式在我国证券市场上实际参与投资


答案:B
解析:2002年12月1日,()上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》。

第7题:

以下关于QDII基金说法错误的是()。

A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券

B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资

C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

D.QDII基金由境内托管人负责托管业务


正确答案:C

第8题:

下列关于证券服务机构的说法,错误的是( )。

A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。


正确答案:C
答案为C。根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

第9题:

以下有关投资顾问业务的说法错误的是()

A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
B:根据美国法律,是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
D:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据

答案:A
解析:
证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务

第10题:

下列关于我国QFII的发展历程,说法错误的是( )。

A.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施,标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段
B.2002年11月5日,上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》
C.2003年5月23日,瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者
D.2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令,意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资

答案:B
解析:
2002年12月1日,上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》。故B项说法错误。

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